特別交易事項及其監管與證券經紀業務(doc 44頁)

特別交易事項及其監管與證券經紀業務目錄：
第一章、特別交易事項及其監管
第一節、特別交易規定與交易事項
第二節、交易信息和交易行為的監督與管理
第二章、證券經紀業務
第一節、證券經紀業務概述
第二節、證券經紀業務的營運管理
第三節、證券經紀業務的營銷管理（新增）
第四節、證券經紀業務的內部控製與風險防範

特別交易事項及其監管與證券經紀業務內容提要：
特別交易規定：
在證券交易所的交易製度中，除了一般地對交易流程各環節進行規定外，還要對一些特別的交易作出安排，如大宗交易、回轉交易等；也要對出現的某些特殊情況製定專門的規定，如股票交易特別處理、中小企業板股票暫停上市和終止上市的特別規定等。
大宗交易
大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。我國現行有關交易製度規定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。
上海證券交易所大宗交易（掌握）
進行大宗交易的條件
根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
（1）A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股，或者交易金額不低於300萬元人民幣；
（2）B股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股，或者交易金額不低於30萬美元；
（3）基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於 300萬份，或者交易金額不低於300萬元人民幣；
（4）國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1萬手，或者交易金額不低於1000萬元人民幣；
（5）其他債券單筆買賣申報數量應當不低於1000手，或者交易金額不低於100萬元人民幣。

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