發布證券研究報告暫行規定論述(pdf 6頁)

發布證券研究報告暫行規定論述內容提要：
第一條 為了規範證券公司、證券投資谘詢機構發布證券研究報告行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法》，製定本規定。
第二條 本規定所稱發布證券研究報告，是證券投資谘詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資谘詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，製作證券研究報告，並向客戶發布的行為。
證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書麵或者電子文件形式。
第三條 證券公司、證券投資谘詢機構發布證券研究報告，應當遵守法律、行政法規和本規定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防範利益衝突，公平對待發布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。
第四條 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資谘詢機構發布證券研究報告行為實行監督管理。
中國證券業協會對證券公司、證券投資谘詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，製定相應的執業規範和行為準則。
第五條 在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資谘詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。
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