於深圳某證券公司建立健全信息隔離牆的指導意見(doc 11頁)

於深圳某證券公司建立健全信息隔離牆的指導意見內容提要：
一、為推動深圳轄區證券公司（以下簡稱“公司”）建立健全信息隔離牆機製，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司內部控製指引》、《證券公司合規管理試行規定》等法律法規，製定本指導意見。
二、本指導意見所稱信息隔離牆，是指通過建立有效的信息隔離機製，控製或者隔離公司內部的信息流動，防止內幕交易行為，避免公司與客戶之間、客戶與客戶之間的利益衝突。
三、本指導意見所稱信息，至少應當包括：
（一）證券法律法規規定的涉及上市公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息；
（二）與證券經紀、證券投資谘詢、財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等業務有關的，可能對公司或客戶利益產生重大影響的不對外公開或尚未公開的信

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