試論非金融企業債務融資工具中介服務規則(doc 7頁)

試論非金融企業債務融資工具中介服務規則內容提要：
第一條、為保護投資者合法權益，規範中介機構在銀行間債券市場為非金融企業發行債務融資工具提供中介服務的行為，根據中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》、《中國銀行間市場交易商協會章程》和有關法律法規，製定本規則。
第二條、本規則所稱中介服務是指承銷機構、信用評級機構、會計師事務所及律師事務所等中介機構在銀行間債券市場為非金融企業（以下簡稱企業）發行債務融資工具（以下簡稱債務融資工具）所提供的專業服務。
第三條、中介機構在銀行間債券市場提供債務融資工具中介服務，應當遵守法律、行政法規及行業自律組織的執業規範，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，保證其所出具文件的真實性、準確性、完整性。
第四條、在中華人民共和國境內依法設立的具有相關執業資格的中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）會員機構或聲明遵守自律規則、並在交易商協會登記的非會員機構可提供中介服務。
第五條、交易商協會秘書處（以下簡稱秘書處）負責接收中介機構登記文件，包括：
（一）、登記報告；
（二）、執業資格證明文件複印件；
（三）、營業執照（副本）複印件；
（四）、內控製度；
（五）、專業部門及專業人員情況說明；

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