證券市場基礎知識考試試題(pdf 21頁)

證券市場基礎知識考試試題內容提要：
題目1:()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體.權利是已經存
在的
A.證權證券J
B_要式證券
C_設權證券
D資本證券
題目2:關於非公開發行.下列說法正確的()。
A_上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為
B_上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為J
D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3:證券從業人員禁止的行為是()。
A_接受投資人和客戶的委托，提供證券投資谘詢服務
B_以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動J
C_接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用
D.舉辦有關證券投資谘詢服務的講座、報告會、分析會

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