信托公司證券投資信托業務操作指南(doc 9頁)

信托公司證券投資信托業務操作指南內容提要：
第一條 為進一步規範信托公司證券投資信托業務的經營行為，保障證券投資信托各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國信托法》和《信托公司管理辦法》等法律、法規和規章，製定本指引。
第二條 本指引所稱證券投資信托業務，是指信托公司將集合信托計劃或者單獨管理的信托產品項下資金投資於依法公開發行並在符合法律規定的交易場所公開交易的證券的經營行為。
第三條 信托公司從事證券投資信托業務，應當符合以下規定：
（一）依據法律法規和監管規定建立了完善的公司治理結構、內部控製和風險管理機製，且有效執行。
（二）為證券投資信托業務配備相適應的專業人員，直接從事證券投資信托的人員5 人以上，其中至少3 名具備3 年以上從事證券投資業務的經曆。
（三）建立前、中、後台分開的業務操作流程。
（四）具有滿足證券投資信托業務需要的IT係統。
（五）固有資產狀況和流動性良好，符合監管要求。
（六）最近一年沒有因違法違規行為受到行政處罰。
（七）中國銀監會規定的其他條件。

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