證券投資者常見問答(doc 53頁)

證券投資者常見問答目錄：
一、證券交易類…………………（02）
二、會員業務類…………………（08）
三、上市公司類…………………（11）
四、股份轉讓類…………………（15）
五、債券基金類…………………（20）
六、創新產品類…………………（31）
（1）ETF………（31）
（2）權證………（38）

證券投資者常見問答內容提要：
證券交易類：
1.什麼是指定交易？
根據２００７年５月１５日實施的《上海證券交易所指定交易實施細則》(編者注， 下同)，指定交易是指凡在本所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定本所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，並由該交易參與人通過其特定的參與者交易業務單元方可參與本所市場證券交易的製度。
2.投資者如何辦理或變更指定交易？
投資者在辦理指定交易時，須通過其委托的交易參與人向本所交易係統申報證券帳戶的指定交易指令。申報經本所交易係統確認後即時生效。已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，並由原交易參與人完成向本所交易係統撤銷指定交易的指令申報。申報一經確認，其撤銷即刻生效。
3.指定交易在何種情況下不能撤銷？
投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定
交易：
（一）撤銷當日有交易行為的；
（二）撤銷當日有申報；
（三）新股申購未到期的；
（四）因回購或其他事項未了結，相關機構未允許撤銷的。撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續辦妥後，必須另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請後，方可進行交易。

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