證券公司規範發展座談會(doc 34頁)

證券公司規範發展座談會目錄：
一、五年來證券公司改革發展的曆程
二、五年來證券公司改革發展的經驗教訓
三、證券公司改革發展麵臨的形勢與任務
四、增強監管有效性，為提高證券公司核心競爭力創造良好的監管環境

證券公司規範發展座談會內容提要：
五年來證券公司改革發展的曆程：
自1987年第一家專業證券公司成立以來，我國證券行業已經走過了21年的發展曆程。21年來，伴隨著經濟體製改革和資本市場的孕育與發展，證券行業從無到有，不斷發展壯大，已經成為金融體係的重要組成部分，為社會主義市場經濟體係建設和國民經濟發展作出了重要貢獻。
事物的發展軌跡總是螺旋式上升的。處於經濟體製轉軌時期的證券行業，在快速發展進程中，也出現過不少問題和風險。2003年8月的證券公司規範發展座談會，針對當時已經暴露出來的問題和風險，提出了建立現代金融企業製度的要求，明確了嚴禁挪用客戶交易結算資金、嚴禁挪用客戶委托管理的資產和嚴禁挪用客戶托管的債券等“三大鐵律”，為全行業統一思想認識、樹立規範目標提供了及時、明確的指導。
隨著市場的持續低迷和結構性調整，2003年底至2004年上半年，一批證券公司多年積累的風險呈現集中爆發態勢，全行業麵臨自產生以來最嚴重的一次危機。當時的狀況十分嚴峻，一批公司的資金鏈隨時可能斷裂；行業信用大幅下降，增量資金急劇減少、存量資金不斷流失，經營環境持續惡化；部分高風險公司問題的暴露引致債權人嚴重不安，對證券公司賬戶甚至客戶資產申請查封凍結，個人債權人集體上訪事件時有發生。證券公司的風險已經嚴重危及資本市場的安全，並波及社會穩定，情況十分嚴重。

..............................