證券從業考試之《發行與承銷》考試真題(doc 89頁)

證券從業考試之《發行與承銷》考試真題目錄：
一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，隻有一項最符合要求）
二、多選題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求）
三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。）

證券從業考試之《發行與承銷》考試真題內容提要：
單選題
1、 1927年的（ ）取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯，斯蒂格爾法》
D.《金融服務現代化法案》
標準答案： b
解　　析：1864年的《國民銀行法》嚴厲禁止國民銀行從事證券市場活動，隻有私人銀行可通過吸收儲戶存款，然後在證券市場上開展承銷或投資活動。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行與投資銀行兩個領域的重合。1933年通過的《證券法》和《格拉斯?斯蒂格爾法》嚴格規定證券發行人和承銷商的信息披露義務。1999年11月《金融服務現代化法案》先後經美國國會通過和總統批準，成為美國金融業經營和管理的一項基本性法律。
2、 商業銀行發行次級定期債券，須向（ ）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
A.中國銀監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國家發展和改革委員會
標準答案： a
3、 企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過（
）的有價證券。
A. 90天
B.半年
C.365天
D.2年
標準答案： c
解　　析：2005年5月23日，中國人民銀行發布了《短期融資券管理辦法》根據該辦法第一章第三條和第二章第十三條的規定，短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

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