ST廣夏：股權分置改革說明書(pdf 42頁)

一、公司基本情況.................................10
（一）基本情況…………10
（二）簡要財務信息………….......................11
（三）公司設立以來利潤分配、資本公積金轉增股本情況...........................................12
（四）公司設立以來曆次融資情況…………12
（五）公司目前的股本結構…………...........13
二、公司設立以來股本結構的形成及曆次變動情況..... 14
（一）公司募集設立時的股本結構…………14
（二）公司設立後曆次股本變動情況…………14
三、公司非流通股股東情況......................... 20
（一）控股股東情況………….......................20
（二）非流通股股東持股情況及改革動議的提出…………21
（三）非流通股股東之間的關聯關係…………23
（四）非流通股股東及其實際控製人持有和前六個月內買賣公司流通股股份的情況23
四、股權分置改革方案............................. 24
（一）改革方案概述………….......................24
（二）保薦機構對本次改革對價安排的分析意見…………30
（三）非流通股股東做出的承諾事項以及為履行其承諾義務提供的保證措施安排...31
五、股權分置改革對公司治理的影響................. 33
（一）公司董事局意見…………...................33
（二）獨立董事意見………….......................34
六、本次股改中可能出現的風險及其處理方案......... 35
（一）“中小股民訴訟”無法達成和解的風險…………......35
（二）股改方案不能得到已轉讓股份但仍名義上仍為公司股東的非流通股股東認可的
風險 …………........
…………....... 35
（三）無法及時獲得國資監督管理部門批準的風險…………35
（四）非流通股股東執行對價安排的股份被質押、凍結的風險...................................36
（五）無法得到臨時股東大會暨相關股東會議批準的風險...........................................36
（六）股價波動的風險…………...................37
七、保薦機構保薦意見及持股情況說明............... 38
（一）保薦機構意見………….......................38
（二）保薦機構持股情況說明………….......38
八、公司律師的法律意見及律師事務所持股情況說明... 39
（一）公司律師的法律意見…………...........39
（二）律師事務所持股情況說明…………....39
九、本次股權分置改革的當事人..................... 40
十、備查文件、查閱地點和查閱時間................. 41
（一）備查文件…………41
（二）查閱地點…………41
（三）查閱時間…………41
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