某股份製改製和股票發行上市方案設計(doc 15頁)

目 錄
有關股份製改製和股份公司發行上市的政策簡介................................3
改製方案................................4
一、改製應遵循的原則................................4
二、方案概述................................4
（一）、武漢某動畫製作有限公司的基本情況................................4
（二）、改製必要性................................5
（三）、改製方案概述................................5
（四）、法人治理結構................................8
時間進度表................................10
申銀萬國擔任主承銷商的優勢和承諾................................11
一、申銀萬國證券股份有限公司情況簡介................................11
二、擔任主承銷商的優勢................................11
三、申銀萬國參與A股發行的資格................................14
與某公司的合作關係................................15

有關股份製改製和股份公司發行上市的政策簡介
本次改製方案主要根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監會製作的《企業首次公開發行股票改製重組若幹問題的暫行規定（公開征求意見後第17稿）》等相關法律、法規製作。其主要的法規政策有：
1、根據《公司法》的有關規定，股份有限公司的設立可采取發起設立方式，發起人至少為5人，其中須有過半數的發起人在中國境內住所。
2、中國證監會有關規定，企業上市需先進行股份製改製並接受具有證券承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期為一年。輔導期結束後，正式申報關於股票發行的申報文件。
3、股份公司擬發行上市的發起人應符合《公司法》等有關法律、法規規定的條件，且發起人進入擬發行上市公司的業務和資產應獨立完整，人員、機構、財務等方麵應與原企業分開。對不相關聯的經營性或非經營性資產進行剝離，應遵循人員、業務、資產、負債、收入、成本費等因素配比原則。

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