投資銀行理論與實務知識點(doc 32頁)

摘要
一、 考試題型
1、 單項選擇題（10×1＝10）
2、 名詞解釋（5×2＝10）
3、 辨析題（先判斷觀點是否正確，再簡要說明理由，3×5＝15）
4、 簡答題（5×7＝35）
5、 分析論述題（ 2×15＝30 ）
二、 各章主要知識點
第一章
1. 在金融混業背景下，如何理解投資銀行？
指經營一部份或全部資本市場業務的金融機構，業務包括證券承銷與經紀、公司理財、兼並收購、私募發行、谘詢服務、基金管理、風險投資、風險管理和風險工具的創新等
指任何經營華爾街金融業務的銀行，業務包括證券、保險和不動產投資等。
2. 投資銀行如何幫助企業實現價值增值（綜合理解）。
（創業資本、二級市場證券交易與資本市場再融資、上市融資與風險資本退出、、風險投資基金、並購與資本運營、理財、避險及各種金融創新）
一級增值（私募股權增值）——股權直接投資，在私募資本市場，企業通過溢價引入風險資本實現創業資本增值　　
二級增值（IPO增值）——IPO上市，在證券發行市場中，企業通過證券發行上市形成的溢價收益　　

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