證券交易模擬題及參考答案三(doc 12頁)

摘要
一、單項選擇題
1．（ ）是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。
A．證券交易 B．股票上市
C．債券發行 D．權證上市
2．（ ）為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提。
A．國債發行 B．債券回購
C．證券發行 D．基金投資
3．（ ）年12月19日和（ ）年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先後正式開業。
A．1992、1993 B．1994、1995
C．1986、1987 D．1990、1991
4．下麵哪一項不是《證券法》規定的設立證券公司應當具備的條件。（ ）
A．有符合法律、行政法規規定的公司章程。
B．有合格的經營場所和業務設施。
C．主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近10年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣5億元。
D．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格。
5．在我國，證券交易所接納的會員分為（ ）。
A．地方會員和中央會員 B．普通會員和特別會員
C．國際會員和國內會員 D．公司會員和個人會員
6．關於證券登記結算機構的職能，下麵說法錯誤的是（ ）。
A．證券持有人名冊登記
B．提供證券交易的場所和設施
C．證券的存管和過戶
D．證券賬戶、結算賬戶的設立
7．按我國現行的做法，投資者入市應事先到（ ）開立證券賬戶。
A．中國人民銀行
B．各商業銀行網點
C．中國結算上海分公司或中國結算深圳公司及其代現點
D．中國證券監督管理委員會
8．證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守（ ）原則。
A．實名製 B．效率
C．國際標準 D．匿名製
9．深圳證券交易所的債券交易以人民幣（ ）麵額為1張。
A．10000元 B．1000元
C．1000000元 D．100元
10．我國現行規定的證券委托期為（ ）。
A．工作日有效 B．當日有效
C．次日有效 D．約定日有效

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