證券投資基金講義(doc 94頁)

目錄
第一章　證券投資基金概述 3
第一節　證券投資基金的概念與特點 3
第二節　證券投資基金的參與主體 4
第三節　證券投資基金的法律形式 5
第四節　證券投資基金的運作方式 6
第五節　證券投資基金的起源與發展 6
第六節　我國基金業的發展概況 7
第七節　基金業在金融體係中的地位與作用 7
第二章　證券投資基金的類型 7
第一節　證券投資基金分類概述 8
第二節　股票基金 9
第三節　債券基金 11
第四節　貨幣市場基金 12
第五節　混合基金 13
第六節　保本基金 13
第七節　交易型開放式指數基金（ETF） 14
第八節　QDII基金 15
第九節　基金評價與投資選擇 16
第三章　基金的募集、交易與登記 17
第一節　基金的募集與認購 18
第二節　基金的交易、申購和贖回 20
第三節　基金份額的登記 25
第四章　基金管理人 25
第一節　基金管理人概述 25
第二節　基金管理公司機構設置 27
第三節　基金投資運作管理 28
第四節　特定客戶資產管理業務29
第五節　基金管理公司治理結構與內部控製 30
第五章　基金托管人 32
第一節　基金托管人概述 32
第二節　機構設置與技術係統 33
第三節　基金財產保管 34
第四節　基金資金清算 34
第五節　基金會計複核 35
第六節　基金投資運作監督 35
第七節　基金托管人內部控製 36
第六章　基金的新利体育取现 36
第一節　基金營銷概述 37
第二節　基金產品設計與定價 37
第三節　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務 38
第四節　基金銷售機構的準入條件與職責 39
第五節　基金銷售活動的規範 40
第六節　證券投資基金銷售業務信息管理 42
第七節　基金銷售機構內部控製 42
第七章　基金的估值、費用與會計核算 43
第一節　基金資產估值 43
第二節　基金費用 45
第三節　基金會計核算 46
第四節　基金財務會計報告分析47
第八章　基金利潤分配與稅收 47
第一節　基金利潤48
第二節 基金利潤分配 49
第三節 基金稅收 49
第九章　基金的信息披露 50
第一節　基金信息披露概述 51
第二節　我國基金信息披露製度體係 52
第三節　基金主要當事人的信息披露義務 53
第四節　基金募集信息披露 54
第五節　基金運作信息披露 54
第六節　基金臨時信息披露 56
第七節　特殊基金品種的信息披露 56
第十章　基金監管 58
第一節　基金監管概述 58
第二節　基金監管機構和自律組織 59
第三節　基金服務機構監管 60
第四節　基金運作監管 61
第五節　基金行業高級管理人員和投資管理人員監管 63
第十一章　證券組合管理基礎 66
第一節　證券組合管理概述 66
第二節　證券組合分析68
第三節　資本資產定價模型 71
第四節　套利定價理論 74
第五節　有效市場假設理論及其運用 75
第六節　行為金融理論及其應用 76
第十二章　資產配置管理 77
第一節　資產配置管理概述 77
第二節　資產配置的基本方法 78
第三節　資產配置主要類型及其比較（常考點） 78
第十三章　股票投資組合管理 79
第一節　股票投資組合的目的 80
第二節　股票投資組合管理基本策略 80
第三節　股票投資風格管理 80
第四節　積極型股票投資策略 81
第五節　消極型股票投資策略 82
第十四章　債券投資組合管理 83
第一節　債券收益率及收益率曲線 83
第二節　債券風險的測量 85
第三節　積極債券組合管理 87
第四節　消極債券組合管理 88
第十五章　基金績效衡量 90
第一節　基金績效衡量概述 90
第二節　基金淨值收益率的計算 91
第三節　基金績效的收益率衡量 92
第四節　風險調整績效衡量方法 92
第五節　擇時能力衡量 93
第六節　績效貢獻分析94

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