證券交易概述(pdf 186頁)內容簡介
目 錄
前 言6
第一章 證券交易概述.7
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機製.7
一、證券交易的概念及原則.7
二、證券交易基本要素.8
三、證券交易機製.13
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元.14
一、會員製度.14
二、交易席位和交易單元.17
第二章 證券交易程序.18
第一節 證券交易程序概述.18
一、開戶.19
二、委托.19
三、成交.20
四、結算.20
第二節 證券賬戶和證券托管.20
一、證券賬戶管理.20
二、證券托管與存管.22
第三節 委托買賣.23
一、委托形式.23
二、委托內容.24
三、委托受理、執行與委托撤銷.28
第四節 競價與成交.29
一、競價原則.29
二、競價方式.29
三、競價申報時的有效申報價格範圍.31
四、競價結果.33
五、交易費用.33
第五節 交易結算.39
一、證券公司與客戶之間的證券清算交收.40
二、證券公司與客戶之間的 資金清算交收.40
第三章 特別交易事項及其監管.42
第一節 特別交易規定與交易事項.42
一、特別交易規定.42
二、特殊交易事項.48
三、固定收益證券綜合 電子平台.50
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理.51
一、交易信息.51
二、交易行為監督.53
目 錄
前 言6
第一章 證券交易概述.7
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機製.7
一、證券交易的概念及原則.7
二、證券交易基本要素.8
三、證券交易機製.13
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元.14
一、會員製度.14
二、交易席位和交易單元.17
第二章 證券交易程序.18
第一節 證券交易程序概述.18
一、開戶.19
二、委托.19
三、成交.20
四、結算.20
第二節 證券賬戶和證券托管.20
一、證券賬戶管理.20
二、證券托管與存管.22
第三節 委托買賣.23
一、委托形式.23
二、委托內容.24
三、委托受理、執行與委托撤銷.28
第四節 競價與成交.29
一、競價原則.29
二、競價方式.29
三、競價申報時的有效申報價格範圍.31
四、競價結果.33
五、交易費用.33
第五節 交易結算.39
一、證券公司與客戶之間的證券清算交收.40
二、證券公司與客戶之間的 資金清算交收.40
第三章 特別交易事項及其監管.42
第一節 特別交易規定與交易事項.42
一、特別交易規定.42
二、特殊交易事項.48
三、固定收益證券綜合 電子平台.50
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理.51
一、交易信息.51
二、交易行為監督.53
第二節 融資融券 業務的管理.147
一、 融資融券 業務管理的基本原則.147
二、 融資融券 業務的賬戶體係.148
三、 融資融券 業務客戶的申請、征信與選擇.148
四、 融資融券 業務合同與風險揭示.149
五、客戶開戶、提交擔保品與授信.152
六、 融資融券交易操作.153
七、保證金及擔保物管理.154
八、權益處理.157
九、信息披露與 報告.158
第三節 融資融券 業務的風險及其控製.158
一、證券公司 融資融券 業務的風險.158
二、證券公司 融資融券 業務風險的控製.159
第四節 融資融券 業務的監管和 法律責任.161
一、 融資融券 業務的監管.161
二、 法律責任.162
第九章 債券回購交易.163
第一節 債券質押式回購交易.163
一、債券質押式回購交易的概念.163
二、證券交易所債券質押式回購交易.163
三、全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則.164
第二節 債券買斷式回購交易.166
一、債券買斷式回購交易的含義.166
二、全國銀行間市場買斷式回購交易.167
三、上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則.168
第三節 債券回購交易的清算與交收.169
一、證券交易所質押式回購的清算與交收.169
二、全國銀行間市場債券回購的清算與交收.171
第十章 證券登記與交易結算.175
第一節 證券登記.175
一、證券登記概述.175
二、證券登記的種類.175
第二節 證券交易清算與交收.178
一、清算與交收的概念.178
二、滾動交收和會計日交收.178
三、清算與交收的原則.178
第三節 結算賬戶的管理.179
一、結算賬戶的開立.180
二、結算賬戶的管理.180
三、結算賬戶的撤銷.181
第四節 證券交易的結算 流程.181
一、交易數據接收.181
二、清算.181
三、發送清算結果.181
四、結算參與人組織證券或 資金以備交收.181
五、證券交收和 資金交收.182
六、發送交收結果.183
七、結算參與人劃回款項.183
八、交收違約處理.183
第五節 結算風險及防範.183
一、證券結算風險的概念和種類.184
二、證券結算風險的防範措施.184
三、我國的結算風險防範和管理措施.185
後 記186
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前 言6
第一章 證券交易概述.7
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機製.7
一、證券交易的概念及原則.7
二、證券交易基本要素.8
三、證券交易機製.13
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元.14
一、會員製度.14
二、交易席位和交易單元.17
第二章 證券交易程序.18
第一節 證券交易程序概述.18
一、開戶.19
二、委托.19
三、成交.20
四、結算.20
第二節 證券賬戶和證券托管.20
一、證券賬戶管理.20
二、證券托管與存管.22
第三節 委托買賣.23
一、委托形式.23
二、委托內容.24
三、委托受理、執行與委托撤銷.28
第四節 競價與成交.29
一、競價原則.29
二、競價方式.29
三、競價申報時的有效申報價格範圍.31
四、競價結果.33
五、交易費用.33
第五節 交易結算.39
一、證券公司與客戶之間的證券清算交收.40
二、證券公司與客戶之間的 資金清算交收.40
第三章 特別交易事項及其監管.42
第一節 特別交易規定與交易事項.42
一、特別交易規定.42
二、特殊交易事項.48
三、固定收益證券綜合 電子平台.50
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理.51
一、交易信息.51
二、交易行為監督.53
目 錄
前 言6
第一章 證券交易概述.7
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機製.7
一、證券交易的概念及原則.7
二、證券交易基本要素.8
三、證券交易機製.13
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元.14
一、會員製度.14
二、交易席位和交易單元.17
第二章 證券交易程序.18
第一節 證券交易程序概述.18
一、開戶.19
二、委托.19
三、成交.20
四、結算.20
第二節 證券賬戶和證券托管.20
一、證券賬戶管理.20
二、證券托管與存管.22
第三節 委托買賣.23
一、委托形式.23
二、委托內容.24
三、委托受理、執行與委托撤銷.28
第四節 競價與成交.29
一、競價原則.29
二、競價方式.29
三、競價申報時的有效申報價格範圍.31
四、競價結果.33
五、交易費用.33
第五節 交易結算.39
一、證券公司與客戶之間的證券清算交收.40
二、證券公司與客戶之間的 資金清算交收.40
第三章 特別交易事項及其監管.42
第一節 特別交易規定與交易事項.42
一、特別交易規定.42
二、特殊交易事項.48
三、固定收益證券綜合 電子平台.50
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理.51
一、交易信息.51
二、交易行為監督.53
第二節 融資融券 業務的管理.147
一、 融資融券 業務管理的基本原則.147
二、 融資融券 業務的賬戶體係.148
三、 融資融券 業務客戶的申請、征信與選擇.148
四、 融資融券 業務合同與風險揭示.149
五、客戶開戶、提交擔保品與授信.152
六、 融資融券交易操作.153
七、保證金及擔保物管理.154
八、權益處理.157
九、信息披露與 報告.158
第三節 融資融券 業務的風險及其控製.158
一、證券公司 融資融券 業務的風險.158
二、證券公司 融資融券 業務風險的控製.159
第四節 融資融券 業務的監管和 法律責任.161
一、 融資融券 業務的監管.161
二、 法律責任.162
第九章 債券回購交易.163
第一節 債券質押式回購交易.163
一、債券質押式回購交易的概念.163
二、證券交易所債券質押式回購交易.163
三、全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則.164
第二節 債券買斷式回購交易.166
一、債券買斷式回購交易的含義.166
二、全國銀行間市場買斷式回購交易.167
三、上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則.168
第三節 債券回購交易的清算與交收.169
一、證券交易所質押式回購的清算與交收.169
二、全國銀行間市場債券回購的清算與交收.171
第十章 證券登記與交易結算.175
第一節 證券登記.175
一、證券登記概述.175
二、證券登記的種類.175
第二節 證券交易清算與交收.178
一、清算與交收的概念.178
二、滾動交收和會計日交收.178
三、清算與交收的原則.178
第三節 結算賬戶的管理.179
一、結算賬戶的開立.180
二、結算賬戶的管理.180
三、結算賬戶的撤銷.181
第四節 證券交易的結算 流程.181
一、交易數據接收.181
二、清算.181
三、發送清算結果.181
四、結算參與人組織證券或 資金以備交收.181
五、證券交收和 資金交收.182
六、發送交收結果.183
七、結算參與人劃回款項.183
八、交收違約處理.183
第五節 結算風險及防範.183
一、證券結算風險的概念和種類.184
二、證券結算風險的防範措施.184
三、我國的結算風險防範和管理措施.185
後 記186
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證券交易概述(pdf 186頁)簡介結束