創新證券市場監管製度研究(pdf 144頁)內容簡介
目錄
創新證券市場監管製度研究
導論·1
一、問題的提出和研究目的·1
二、理論依托和研究方法·2
三、邏輯結構和主要內容·3
四、力求做到的 創新與突破·5
第一章 創新證券市場基本理論·6
第一節 創新證券市場的內涵和特征·6
一、 創新證券市場概念的提出6
二、 創新證券市場的特征8
第二節 創新證券市場的作用10
一、為中小企業的持續發展 融資10
二、促進了高新技術產業的發展11
三、為風險投資退出提供出口12
四、增加就業，吸引農村剩餘勞動力轉移13
五、調整資本市場結構，完善 資本市場體係13
六、促進城市建設，增加城市稅收，推動城市發展14
第三節 創新證券市場發展概況14
一、萌芽階段15
二、起步階段15
三、迅速發展階段16
四、冷靜思考階段18
第四節我國 創新證券市場的設立·19
一、我國 創新證券市場——深圳 創業板市場的設立曆程19
二、關於我國 創新證券市場市場的主要爭論22
三、我國 創新證券市場麵臨的 法律障礙及其對策24
第二章 創新證券市場監管的基本原理27
第一節 創新證券市場監管的 目標27
一、保護投資者28
二、確保公正、有效和透明的市場28
三、減少係統風險29
第二節 創新證券市場監管的模式和組織體係29
一、 創新證券市場的監管模式29
二、 創新證券市場監管的組織體係30
第三節 創新證券市場監管的內容與手段34
一、 創新證券市場監管的內容34
二、 創新證券市場監管的手段35
第四節 創新證券市場失敗與成功的啟示——強化監管·36
第三章 創新證券市場監管的核心——信息披露製度40
第一節 創新證券市場信息披露製度的基本理論40
一、信息披露製度的基本內涵40
二、信息披露製度的基本內容42
三、信息披露的理論基礎44
第二節 創新證券市場信息披露的特點與基本原則·45
一、 創新證券市場信息披露製度的特點·45
二、 創新證券市場信息披露的基本原則·48
第三節主要 創新證券市場信息披露製度的比較研究·49
一、美國納斯達克市場信息披露製度·49
二、香港 創業板市場信息披露製度·53
三、英國另類投資市場（AIM市場）信息披露製度55
第四節完善我國 創新證券市場信息披露製度的思考58
一、中國主板市場信息披露存在的問題58
二、我國 創新證券市場對信息披露的特殊要求59
三、完善我國 創新證券市場信息披露製度的思考60
第四章 創新證券市場股票發行與 上市的監管62
第一節 創新證券市場發行監管模式的選擇63
一、注冊製監管模式63
二、核準製監管模式65
三、 創新證券市場股票發行監管模式的選擇66
四、我國 創新證券市場股票發行監管模式的選擇思路67
第二節 創新證券市場股票 上市管理與審核68
一、 創新證券市場股票 上市管理與審核體製68
二、海外 創新證券市場的 上市審核基準70
三、 創新證券市場 上市審核基準的歸納與比較 分析75
四、海外 創新證券市場 上市審核基準對我國的啟示79
第三節對 上市中介機構——保薦人的監管82
一、保薦人的申請、審批與複核83
二、保薦人的資格認定84
三、保薦人的職責85 4
四、對違規保薦人的製裁90
五、深圳 創業板市場保薦人製度征求意見稿中的一些需進一步討論的問題91
第五章 創新證券市場交易的監管93
第一節 創新證券市場交易的基本特征93
一、 創新證券市場的整體流動性偏低93
二、 創新證券市場交易的波動性較大91
三、 創新證券市場多采用電子交易係統和 電子通訊網絡95
四、 創新證券市場實行以混合模式為主的交易機製·96
第二節 創新證券市場的交易機製96
一、報價驅動模式（做市商製）96
二、競價驅動模式·98
三、混合模式98
四、我國 創新證券市場交易機製的選擇·101
第三節證券交易機製的 目標設計與證券交易監管之間的關係103
一、證券交易機製的 目標設計103
二、證券交易機製 目標之間衝突的協調手段——交易監管措施105
第四節對做市商和 電子通訊網絡（ECNs）的監管107
一、做市商的資格申請與注冊109
二、做市商的義務110
三、對做市商違規行為的監管113
四、對 電子通訊網絡（ECN）的監管120
第五節抑製市場過度投機、穩定市場的監管121
一、賣空交易的監管·121
二、大宗交易的監管·123
三、市場穩定措施·126
第六節 電子交易監管·128
一、納斯達克市場的 電子監管係統129
二、倫敦證券交易所的實時監控係統IMAS130
結束語131
參考文獻132
後記137
..............................
創新證券市場監管製度研究
導論·1
一、問題的提出和研究目的·1
二、理論依托和研究方法·2
三、邏輯結構和主要內容·3
四、力求做到的 創新與突破·5
第一章 創新證券市場基本理論·6
第一節 創新證券市場的內涵和特征·6
一、 創新證券市場概念的提出6
二、 創新證券市場的特征8
第二節 創新證券市場的作用10
一、為中小企業的持續發展 融資10
二、促進了高新技術產業的發展11
三、為風險投資退出提供出口12
四、增加就業，吸引農村剩餘勞動力轉移13
五、調整資本市場結構，完善 資本市場體係13
六、促進城市建設，增加城市稅收，推動城市發展14
第三節 創新證券市場發展概況14
一、萌芽階段15
二、起步階段15
三、迅速發展階段16
四、冷靜思考階段18
第四節我國 創新證券市場的設立·19
一、我國 創新證券市場——深圳 創業板市場的設立曆程19
二、關於我國 創新證券市場市場的主要爭論22
三、我國 創新證券市場麵臨的 法律障礙及其對策24
第二章 創新證券市場監管的基本原理27
第一節 創新證券市場監管的 目標27
一、保護投資者28
二、確保公正、有效和透明的市場28
三、減少係統風險29
第二節 創新證券市場監管的模式和組織體係29
一、 創新證券市場的監管模式29
二、 創新證券市場監管的組織體係30
第三節 創新證券市場監管的內容與手段34
一、 創新證券市場監管的內容34
二、 創新證券市場監管的手段35
第四節 創新證券市場失敗與成功的啟示——強化監管·36
第三章 創新證券市場監管的核心——信息披露製度40
第一節 創新證券市場信息披露製度的基本理論40
一、信息披露製度的基本內涵40
二、信息披露製度的基本內容42
三、信息披露的理論基礎44
第二節 創新證券市場信息披露的特點與基本原則·45
一、 創新證券市場信息披露製度的特點·45
二、 創新證券市場信息披露的基本原則·48
第三節主要 創新證券市場信息披露製度的比較研究·49
一、美國納斯達克市場信息披露製度·49
二、香港 創業板市場信息披露製度·53
三、英國另類投資市場（AIM市場）信息披露製度55
第四節完善我國 創新證券市場信息披露製度的思考58
一、中國主板市場信息披露存在的問題58
二、我國 創新證券市場對信息披露的特殊要求59
三、完善我國 創新證券市場信息披露製度的思考60
第四章 創新證券市場股票發行與 上市的監管62
第一節 創新證券市場發行監管模式的選擇63
一、注冊製監管模式63
二、核準製監管模式65
三、 創新證券市場股票發行監管模式的選擇66
四、我國 創新證券市場股票發行監管模式的選擇思路67
第二節 創新證券市場股票 上市管理與審核68
一、 創新證券市場股票 上市管理與審核體製68
二、海外 創新證券市場的 上市審核基準70
三、 創新證券市場 上市審核基準的歸納與比較 分析75
四、海外 創新證券市場 上市審核基準對我國的啟示79
第三節對 上市中介機構——保薦人的監管82
一、保薦人的申請、審批與複核83
二、保薦人的資格認定84
三、保薦人的職責85 4
四、對違規保薦人的製裁90
五、深圳 創業板市場保薦人製度征求意見稿中的一些需進一步討論的問題91
第五章 創新證券市場交易的監管93
第一節 創新證券市場交易的基本特征93
一、 創新證券市場的整體流動性偏低93
二、 創新證券市場交易的波動性較大91
三、 創新證券市場多采用電子交易係統和 電子通訊網絡95
四、 創新證券市場實行以混合模式為主的交易機製·96
第二節 創新證券市場的交易機製96
一、報價驅動模式（做市商製）96
二、競價驅動模式·98
三、混合模式98
四、我國 創新證券市場交易機製的選擇·101
第三節證券交易機製的 目標設計與證券交易監管之間的關係103
一、證券交易機製的 目標設計103
二、證券交易機製 目標之間衝突的協調手段——交易監管措施105
第四節對做市商和 電子通訊網絡（ECNs）的監管107
一、做市商的資格申請與注冊109
二、做市商的義務110
三、對做市商違規行為的監管113
四、對 電子通訊網絡（ECN）的監管120
第五節抑製市場過度投機、穩定市場的監管121
一、賣空交易的監管·121
二、大宗交易的監管·123
三、市場穩定措施·126
第六節 電子交易監管·128
一、納斯達克市場的 電子監管係統129
二、倫敦證券交易所的實時監控係統IMAS130
結束語131
參考文獻132
後記137
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