證券從業資格考試證券交易全真模擬題(doc 41頁)

內容摘要
一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中隻有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
1. 在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產來源及用途的(　　)。
A．持續性B．合法性C．獨立性D．廣泛性
2 中小企業板上市公司出現(　　)情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A．因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股。
B．因成交量低於規定標準而被暫停上市的，在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股
C．因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股
D．連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易係統實施的累計成交量低於300萬股
2. 下列選項中，不屬於資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責的是(　　)。
A．出具資產管理報告
B．執行證券公司的清算指令
C．出具資產托管報告
D．執行證券公司的投資指令
3. 下列各項中，屬於證券經紀業務合規風險的是(　　)。
A．在審核手續未嚴格執行的情況下代客戶開立證券賬戶
B．操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券
C．工作人員未核對取款人身份導致客戶資金被冒領
D．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
4. 按照交易對象劃分，(　　)屬於股票交易。
A．可轉換債券
B．分離交易的可轉換債券
C．B股
D．ETF
5. 證券公司隻能接受(　　)期貨公司的委托從事IB業務，不能接受其他期貨公司委托從事IB業務。
A．其全資擁有或者控股的
B．其參股的，或者被同一機構控製的
C．其參股的
D．其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控製的

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