上海證券交易所股票上市規則(DOC 56頁)

內容摘要
第一章 總 則
1.1 為規範股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）和其他衍生品種（以下統稱“股票及其衍生品種”）的上市行為，以及上市公司和相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《證券交易所管理辦法》等相關法律、行政法規、部門規章以及《上海證券交易所章程》，製定本規則。
1.2 在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規則。
中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控製人、收購人等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控製人、收購人等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
第二章 信息披露的基本原則和一般規定
2.1 上市公司和相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則以及本所其他規定，及時、公平地披露信息，並保證所披露信息的真實、準確、完整。
2.2 上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內容真實、準確、完整的，應當在公告中作出相應聲明並說明理由。
2.3 上市公司和相關信息披露義務人應當在本規則規定的期限內披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的重大事件（以下簡稱“重大信息”或“重大事項”）。

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