首次公開發行股票並在創業板上市之發行保薦工作報告 (PDF 85頁)

目 錄
一、東北證券項目 運作 流程. 3
（一）項目 內部審核 流程. 3
（二）項目立項的主要過程 . 6
（三）項目執行的主要過程 . 6
（四） 內部核查部門審核過程 . 9
（五）內核小組對本次證券發行項目的審核過程 . 10
二、項目存在問題及其解決情況 . 10
（一）立項評估 決策機構成員意見及審議情況 . 10
（二）項目執行成員盡職調查發現的主要問題及解決情況 . 11
（三） 內部核查部門關注的主要問題及意見落實情況 . 16
（四）內核小組關注的主要問題及意見落實情況 . 18
（五）核查證券服務機構出具專業意見及專業意見差異情況 . 27
三、項目補充核查問題及其解決情況 . 27
四、保薦機構關於股利分配政策的核查 . 32
五、保薦機構對發行人 18新利网址多少 、 內部控製、規範 運作等方麵製度的健全性和
有效性的核查情況 . 33
六、保薦機構對發行人經營信息和財務信息披露情況核查 . 35
七、發行人收入真實性和完整性的核查 . 37
八、發行人成本的準確性和完整性核查 . 61
九、發行人期間費用準確性和完整性核查 . 73
十、發行人 報告期淨 利潤的核查 . 81

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