證券股份公司募集資金使用與存放情況專項核查報告(PDF 7頁)

內容摘要
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板保薦工
作指引》等法規、通知的要求，作為天潤曲軸股份有限公司（以下簡稱“天潤曲軸”
或“公司”）首次公開發行股票並上市的保薦機構，國信證券股份有限公司（以下
簡稱“國信證券”）對天潤曲軸 2009 年度募集資金存放與使用情況進行了核查，現
將核查情況彙報如下：
一、證券發行上市及募集資金情況
經中國證券監督管理委員會證監許可〔2009〕697 號文核準，並經深圳證券交
易所同意，天潤曲軸發行人民幣普通股（A 股）股票 6,000 萬股，發行價為每股人
民幣 14.00 元，應募集資金總額為 84,000 萬元,扣除承銷費和保薦費 2,100 萬元後
的募集資金 81,900 萬元，另扣除發行費用 1,287.53 萬元後，實際募集資金淨額為
80,612.47 萬元。該事項業經浙江天健東方會計師事務所有限公司審驗，並由其出
具浙天會驗〔2009〕132 號《驗資報告》。
二、募集資金的存放、使用及專戶餘額情況
二、募集資金的存放、使用及專戶餘額情況
（一）募集資金的存放與管理
為規範募集資金的管理和使用，保護投資者利益，天潤曲軸製定了《募集資金
專項管理製度》（以下簡稱“《管理製度》”）。《管理製度》業經公司 2007 年度第一
次臨時股東大會審議批準。根據法律法規的相關要求，公司於 2010 年 1 月 26 日對
《管理製度》進行了重新修訂，並經公司第一屆董事會第十二次會議審議通過，尚
需 2009 年度股東大會審議。《管理製度》明確規定了募集資金專戶存儲、使用、投
向變更、管理與監督等內容。
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