分行員工操作風險與內部控製知識培訓(PPT 78頁)
分行員工操作風險與內部控製知識培訓(PPT 78頁)內容簡介
主要內容
分行員工操作風險與內部控製知識培訓
我行內控管理體係
三道防線職責定位
COSO內部控製整體框架
內部控製-整體框架 (COSOⅠ)
企業風險管理-整體框架(COSOⅡ)
全麵風險管理與內部控製的關係
銀監會和總行操作風險相關文件
巴塞爾新資本協議
巴塞爾新資本協議-巴塞爾協議Ⅱ (續)
巴塞爾新資本協議-巴塞爾協議Ⅲ
巴塞爾新資本協議-巴塞爾協議Ⅲ(續)
巴塞爾委員會的“穩健做法” :普遍適用的定性標準
三修水壩的故事
三修水壩故事的啟示
標準法
操作風險資本計量要求
高級法(AMA)操作風險管理流程體係
操作風險主要表現形式
重大操作風險事件
案例分析:重大的操作風險事件
國內同業曾發生的重大操作風險事件
操作風險會在哪些方麵給銀行帶來損失?
操作風險特點
操作風險三大管理工具
操作風險管理三大工具
操作風險損失事件的四種情況
操作風險與內部控製的關係
分行基層機構內控措施
第四部分 案例分析
案例一 光大證券“烏龍指”被罰5.2億元
案例二 “飛單”事件
案例三:裏應外合 監守自盜
案例四 冒用他人信用卡詐騙資金
案例四 冒用他人信用卡詐騙資金
案例四 冒用他人信用卡詐騙資金(續)
案例五 不法分子利用銀行卡預授權類交易套取銀行資金
案例五 不法分子利用銀行卡預授權類交易套取銀行資金(續)
案例六 櫃台掛失業務
案例七 未經客戶授權擅自查詢其個人征信受到監管部門處罰
案例七 未經客戶授權擅自查詢其個人征信受到監管部門處罰
案例八 網點經營案例
營業網點櫃員視頻查控案例
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分行員工操作風險與內部控製知識培訓
我行內控管理體係
三道防線職責定位
COSO內部控製整體框架
內部控製-整體框架 (COSOⅠ)
企業風險管理-整體框架(COSOⅡ)
全麵風險管理與內部控製的關係
銀監會和總行操作風險相關文件
巴塞爾新資本協議
巴塞爾新資本協議-巴塞爾協議Ⅱ (續)
巴塞爾新資本協議-巴塞爾協議Ⅲ
巴塞爾新資本協議-巴塞爾協議Ⅲ(續)
巴塞爾委員會的“穩健做法” :普遍適用的定性標準
三修水壩的故事
三修水壩故事的啟示
標準法
操作風險資本計量要求
高級法(AMA)操作風險管理流程體係
操作風險主要表現形式
重大操作風險事件
案例分析:重大的操作風險事件
國內同業曾發生的重大操作風險事件
操作風險會在哪些方麵給銀行帶來損失?
操作風險特點
操作風險三大管理工具
操作風險管理三大工具
操作風險損失事件的四種情況
操作風險與內部控製的關係
分行基層機構內控措施
第四部分 案例分析
案例一 光大證券“烏龍指”被罰5.2億元
案例二 “飛單”事件
案例三:裏應外合 監守自盜
案例四 冒用他人信用卡詐騙資金
案例四 冒用他人信用卡詐騙資金
案例四 冒用他人信用卡詐騙資金(續)
案例五 不法分子利用銀行卡預授權類交易套取銀行資金
案例五 不法分子利用銀行卡預授權類交易套取銀行資金(續)
案例六 櫃台掛失業務
案例七 未經客戶授權擅自查詢其個人征信受到監管部門處罰
案例七 未經客戶授權擅自查詢其個人征信受到監管部門處罰
案例八 網點經營案例
營業網點櫃員視頻查控案例
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