內控風險評估報告(DOC 39頁)

目 錄
一、背景介紹1
二、風險評估工作實施方法2
（一）風險評估的工作思路2
（二）風險評估工作實施步驟3
1.確定工作範圍3
2.整理風險彙總表4
3.製定評分標準4
4.第一次風險問卷6
5.高管層訪談6
6.第二次風險問卷7
7.20大風險排序7
8.彙總合同相關風險7
9.合同風險問卷7
10.取得合同清單8
11.審閱合同樣本8
12.合同風險列表8
三、風險評估結果9
（一）20大風險排序9
（二）風險評估結果分析9
1.20大風險坐標分析9
2.全麵風險評估結果11
3.合同風險評估結果12
四、未來風險管理工作建議13
（一）風險應對策略13
1.風險關注程度13
2.風險應對策略13
（二）建立/完善風險管控及監督體係15
（三）製定風險預警機製15
五、附件17
附件1：XXX集團有限公司風險彙總表17
附件2：第一次風險調查問卷發放統計表19
附件3：中高級管理層最關注的20項風險因素（含打分）22

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