證券基礎知識教材電子版(DOC 55頁)

內容摘要
第一章證券市場概論
前言
1、考試要求：大綱
2、學習目標 - 基本概念清楚、熟練、牢記
3、教材、聽課與練習的關係
第一章證券市場概述 - 大綱要求
掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成。了解證券發行人所采用的證券發行方式、個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。
熟悉證券市場產生的背景、曆史、現狀和未來發展趨勢；掌握我國證券市場曆史發展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。了解國外證券市場發展的曆史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權分置改革的發展進程。
第一節證券與證券市場
一、有價證券
1、證券定義：記載並代表一定權利的法律憑證，它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。
2、證券分類：證券依據性質不同
（1）憑證債券：又稱無價證券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的證券
（2）有價證券：是指標有票麵金額，證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權和債券的憑證。
有價證券的特點→所有權或債權憑證：載明票麵金額，持有人有權按期取得一定收入可自由轉讓和買賣
→具有交易價格：證券本身沒有價值，但因為代表一定量的財產權利，可以取得一定收入，並在市場上流通，是虛擬資本的一種形式
虛擬資本→以有價證券的形式存在，能夠給持有者代理一定收益的資本，獨立與實際資本之外，本身不能在生產過程中發揮作用虛擬資本的價格總額與實際資本額之間的數量關係
①範圍不同
廣義的有價證券
商品證券：持有人有商品使用權或所有權，法律保護證券代表的商品所有權，舉例：提貨單、運貨單、倉庫棧單
貨幣證券：持有人或第三者擁有貨幣索取權。細分：商業證券（商業彙票和本票）和銀行證券（銀行彙票、本票和支票）
資本證券：收入請求權，股票、債權、基金證券和金融期貨、可轉換證券等資本證券

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