證券基礎知識重點摘要(DOC 47頁)

內容摘要
第一章、證券市場概述
知識點101：證券的含義（多選）
證券是指各類記載並代表一定權力的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。
證券是用以證明或設定權利所做成的書麵憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益或證明其曾經發生過的行為。
證券可以采取紙質形式或其他形式。
知識點102（P1）：有價證券的含義（判斷）
有價證券是標有票麵金額，用於證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。
這類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財產權利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。
有價證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。獨立於實際資本之外。
通常虛擬資本的價格總額並不等於所代表的真實資本的賬麵價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化並不完全反映實際資本額的變化。
知識點103（P2）：有價證券分類概念（多選、判斷）
狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證。有提貨單、運貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不屬於。如貨幣、購物券等）
貨幣證券是本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。
包括：一類是商業證券：商業彙票和商業本票；
另一類是銀行證券：銀行彙票、銀行本票和支票。
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯係的活動而產生的證券。
資本證券是有價證券的主要形式。
知識點104（P2）：有價證券分類標準（單選、多選、判斷）
1、按發行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券。政府機構證券是由經批準的政府機構發行的證券，我國目前不允許政府機構發行。
公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
2、按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。
上市證券是經證券主管機關核準發行，並經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易所市場交易。

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