證券交易方便快速記憶(DOC 36頁)

內容摘要
證 券 交 易
第一章 證券交易概述
§1（P1）證券交易的概念、基本要素和交易機製
知識點101（P1）：證券交易的概念、特征及原則。
一．概念：證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。證券發行是證券交易的前提，證券交易有利於證券發行的順利進行。
二．特征：證券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。
三．曆史：
1.新中國證券交易市場的建立始於1986年。 2.1988年我國開放了國庫券轉讓市場。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先後正式開業。 4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《證券法》開始實施。 6.2004年5月中小板上市；
6.2005年4月啟動股權分置試點改革； 7.2005年10月重新修訂的《證券法》於2006年1月1日實施；
8.2009.10.30創業板開市； 9.2010.3.31融資融券開始申報； 10.2010.4.16股指期貨開始上市交易。
四．證券交易遵循三公原則：
1、公開原則：又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種麵向社會的公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布有關信息。1934年美國《證券交易法》確定。

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