證券各部門職能及崗位職責(DOC 70頁)

內容摘要
第一章 部門基本職能
第一條 總部職能
（一）負責股票IPO項目的承銷、及已上市股票的配股、增發；
（二）負責可轉債券項目的主承銷及分銷；
（三）負責公司債券的發行及兌付；
（四）負責上市公司或擬上市公司的資產重組、股權轉讓業務、及受托策劃製定收購上市公司整體方案等財務顧問業務；
（五）負責與中國證監會及國家各有關部委、交易所進行溝通聯係。
第二條 綜合部職能
（一）協調總部及各地區總部的各項業務；
（二）監督業務部門目標考核及工作計劃，並作好業務人員風險準備金和獎勵提成的財務核算記錄等工作；
（三）負責部門會議的組織、有關會議文件的起草及作好會議記錄；
（四）製定並監督部門內部規章製度的執行；
（五）負責與公司其他部門的事務往來及其他後勤工作。
第三條 內核部職能
（一）負責各地區總部業務立項的審核；
（二）負責承擔項目運作全過程的風險評估及風險管理；
（三）負責對重大項目申報或披露材料進行審核和核實；
（四）對投行的各項業務進行事後監督和定期內部考核。
第四條 研究策劃部職能
（一）對立項項目從行業發展和市場信息的角度進行項目評估；
（二）作好宏觀經濟、市場趨勢等研究分析報告，針對投行的業務提出操作建議；
（三）參與地區總部項目運作，對項目業務的延伸提供策劃及信息支持。
第五條 債券部職能
（一）根據有關法律法規，代理企業發行兌付企業債券及可轉債；
（二）嚴格審查發債企業的發行章程及其他相關材料的真實性、準確性和完整性；

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