證券投資基金概述(PPT 54頁)

主要內容
第五章 投資基金（一）
本章內容
什麼是投資基金？
投資基金發展的曆史
第一節 證券投資基金
一、證券投資基金的概念
基金投資的利弊分析
二、證券投資基金類型
組織形式分類
交易方式分類
案例：中國首隻開放式基金華安基金
按投資策略劃分的各類基金
什麼是ETF？
ETF套利機製
案例；ETF成問題股脫困通道
什麼是LOF
LOF套利機會
三、基金當事人
基金當事人關係圖
1、基金投資人
2、基金管理公司
3、基金托管公司
4、基金代理人
5、基金要約文件
四、基金的設立和運作
1、基金發起設立
2、基金發行與交易
3、基金價格的確定
基金收費
五、投資管理決策
1、投資範圍與限製
2、投資目標
基金投資限製和其它規定
3、投資政策
4、基金的信息披露
六、投資者如何選擇基金
1、風險承受能力的確定
2、確定投資目標
3、評估基金並挑選最佳品種
4、調整投資決策
案例：基金的老鼠倉
對違法事實適用的法律條款及處罰
刑法中的內幕交易罪
案例作業
問題研究：我國的投資基金情況
一、當代中國基金發展
二、投資基金存在的問題
案例：基金黑幕
三、我國投資基金改善的建議
課後研究的專題

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