內部控製與合規管理概述(ppt 92頁)

主要內容
內控合規管理
第一部分
本次培訓的相關依據文件
合規的定義
內部控製的定義
商業銀行內部控製體係
巴塞爾協議“ 三大風險”
合規風險的定義
合規風險與三大風險的區別
合規與內控
控製活動要素
控製活動要素評價原則
控製活動要素評價原則（續）
控製活動要素評價要點
控製活動要素評價要點（續）
控製活動要素實施要點
控製活動要素實施要點（續）
內部監督要素
巴塞爾《銀行合規和合規職能》的十大原則解讀
巴塞爾《銀行合規和合規職能》的十大原則解讀（續）
合規是銀行內部的一項核心風險管理活動
合規環境與文化的現狀
國家立法精神的轉變
《刑法修正案（六）》的價值取向
刑法修正案（六）》的價值取向（續）
法律標準與合規要求
合規風險管理的內涵
風險管理的三道防線
全麵風險管理的第一道防線
全麵風險管理的第一道防線（續）
風險管理第二道防線的“三大招數”
風險管理第三道防線
商業銀行風險管理的外部防線
第二部分
內控評價的定義
內控評價的組織方式
內控評價遵循的原則
內控評價遵循的原則（續）
內控評價評價體係和內容
內控評價評價體係和內容（續）
評價計分
評價等級
評價結果的利用---四類行
評價結果的利用---五類行
農業銀行的合規政策
農行內控合規現狀
內控合規水平不高的原因分析
內控合規的3510發展規劃
《中國農業銀行合規政策》
第一章總則
第二章合規管理組織框架
第二章合規管理組織框架（續）
第三章合規管理程序
第三章合規管理程序（續）
第四章合規資源保障
第五章附則
反洗錢業務
第一部分：反洗錢的新形勢
一、反洗錢的定義
二、反洗錢進入新階段
二、反洗錢進入新階段（續）
三、更高標準的反洗錢要求
三、更高標準的反洗錢要求（續）
四、反洗錢風險防控效能
四、反洗錢風險防控效能（續）
第二部分：機遇與挑戰
一、農業銀行發展中的反洗錢工作
一、農業銀行發展中的反洗錢工作（續）
二、反洗錢實踐中的難點和問題
第三部分：農業銀行上市後的反洗錢工作
一、新的反洗錢監管導向和要求
一、新的反洗錢監管導向和要求（續）
二、下一步工作
二、下一步工作（續）

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