微貸信托受益權資產支持專項計劃培訓資料(pdf 155頁)

目錄
重要提示.I
釋義1
第一章當事人的權利和義務 6
1.1 資產支持證券持有人的權利和義務6
1.2 計劃管理人的權利和義務 7
1.3 托管人的權利和義務 9
1.4 其他參與機構的權利和義務 11
第二章資產支持證券的基本情況 12
2.1 資產支持證券名稱 12
2.2 資產支持證券發行目的 12
2.3 原始權益人 12
2.4 計劃管理人 12
2.5 發行品種 12
2.6 發行規模. 12
2.7 發行期限 13
2.8 兌付期.13
2.9 預期收益率. 13
2.10 外部信用增級安排 14
2.11 托管人.14
2.12 募集資金專用賬戶 14
2.13 專項計劃賬戶 14
2.14 專項計劃資金投資範圍 14
2.15 資信評級情況 15
2.16 資產支持證券麵值、參與價格15
2.17 資產支持證券份數 15
2.18 專項計劃推廣對象 15
2.19 銷售機構和銷售方式 15
2.20 資產支持證券登記及交易 16
第三章專項計劃的交易結構與相關方簡介17
3.1 項目參與方基本信息. 17
3.2 交易結構 20
第四章專項計劃的信用增進方式 23
4.1 超額利差 23
4.2 優先/次級分層. 23
4.3 超額覆蓋. 23
4.4 回購義務人回購義務承諾. 23
4.5 基礎資產內含的增進措施 24
第五章原始權益人、計劃管理人和其他主要業務參與人情況25
5.1 原始權益人基本情況. 25
5.2 管理人基本情況. 40
5.3 信托貸款服務機構基本情況. 44
5.4 托管人基本情況. 64
5.5 提供信用增級或其他相關支持的機構的基本情況.68
第六章基礎資產情況及現金流預測分析 75
6.1 基礎資產情況 75
6.2 盈利模式及現金流預測分析 85
第七章專項計劃現金流歸集、投資及分配94
7.1 賬戶設置安排 94
7.2 基礎資產歸集安排 94
7.3 現金流分配 95
7.4 專項計劃的現金流運用及投資安排100
第八章專項計劃資產的構成 101
8.1 專項計劃資產構成 101
8.2 專項計劃相關費用 101
8.3 稅務事項 103
8.4 專項計劃資金運用 103
8.5 專項計劃資產處分 103
第九章原始權益人風險自留的相關情況 105
第十章風險揭示與風險防範 106
10.1 風險揭示與控製 106
10.2 風險承擔 113
第十一章專項計劃的銷售、設立與終止等事項114
11.1 專項計劃的銷售方案 114
11.2 專項計劃設立相關事項 116
11.3 專項計劃的終止與清算的相關安排 118
第十二章資產支持證券的登記及轉讓安排120
12.1 資產支持證券的登記 120
12.2 資產支持證券交易. 120
第十三章信息披露安排 121
13.1 信息披露的形式 121
13.2 信息披露的內容及時間 121
13.3 澄清公告與說明 123
13.4 信息披露文件的存放與查閱124
13.5 向監管機構的備案及信息披露124
第十四章資產支持證券持有人會議相關安排125
14.1 有控製權的資產支持證券. 125
14.2 決議事項. 125
14.3 召集方式 126
14.4 會議召集及議事程序 127
14.5 會議的表決 128
14.6 計票 128
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