摩根斯坦利：《運營風險管理》(pdf 18頁)

運營風險管理涉及哪些人員？
? 核心操作團隊
- 交易處理支援(後台)部 – 交易處理、結算 、損益計算、持倉估值等
- 財務部 – 財政彙報、法定金融報告、向監管單位提交的報告
- 信息技術部 – 市場數據、風險係統、訂單途徑、帳目及記錄、電信
? 財政管理團隊
- 司庫部 – 融資、現金管理、流動資金管理
- 稅務部
- 信貸部 – 信用評級、設定信用風險限額、限額使用監察
? 其它後援支持部門
- 法律事務部 – 實施及確保遵守法規要求
- 內部審計部 – 審查內部控製的適足和有效性
- 18新利真人网 部 – 招聘、培訓、表現評審
- 總務部 – 辦公大樓、辦公室服務、物料供應
- 保安部 – 公司財產和信息係統的安全保障
? 風險彙報和內部監控程序
– 以目前數據和曆史數據為基礎的滯後指標
– 所設計的流程應確保控製措施行之有效 [報告，計量分析，管理層審核等]
– 將趨勢、交易量、異常項目、失誤、虧損、錯誤及尚待解決的問題等量化
? 風險指標或因素 (參見附件)
– 主要指標注重變化並確保變化得到適當的處理
– 以下方麵的變化：戰略舉措，新業務或新產品，新係統，法律和監管環境的變化以及
組織上的變化
? 自我評估
– 將標準和慣常做法進行對比
– 進行檢查，以找出漏洞、不一致和重複之處
– 將不同的部門或將位於不同區域的單位來對比尤為有
..............................