全球配置股票型證券投資基金合同(doc 61頁)

全球配置股票型證券投資基金合同目錄：
一、前言…………2
二、釋義…………3
三、基金的基本情況…………6
四、基金份額的發售與認購…………7
五、基金備案…………7
六、基金份額的申購、贖回與轉換…………8
七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押…………14
八、基金合同當事人及其權利義務…………15
九、基金份額持有人大會…………21
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序…………27
十一、基金托管…………29
十二、基金的銷售…………29
十三、基金份額的注冊登記…………29
十四、基金的投資…………30
十五、基金的融資…………39
十六、基金的財產…………39
十七、基金資產估值…………40
十八、基金費用與稅收…………43
十九、基金收益與分配…………44
二十、基金的會計與審計…………45
二十一、基金的信息披露…………46
二十二、基金合同的變更、終止與基金財產的清算…………49
二十三、違約責任…………51
二十四、爭議的處理…………52
二十五、基金合同的效力…………52

全球配置股票型證券投資基金合同內容提要：
（一）訂立《工銀瑞信中國機會全球配置股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規範工銀瑞信中國機會全球配置股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。
2、訂立本基金合同的依據
訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）及其他法律法規的有關規定。
3、訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關法律法規規定募集，並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。中國證監會對本基金募集的核準，並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證投資於本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

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