關於公布《證券公司高級管理人員資質水平測試指引》的通知(doc 15)

一、 測試性質
參加證券公司高級管理人員資質水平測試是申請證券公司高級管理人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據《證券公司高級管理人員管理辦法》的有關規定申請證券公司高級管理人員任職資格。
二、 測試範圍
1．與證券公司經營管理有關的法律知識、業務知識和管理知識。
2．履行證券公司高級管理人員職責所必需的經營管理能力、職業技能和職業道德水準。
三、 測試方式
測試采取筆試和麵試相結合的方式。筆試為閉卷，重點考核與證券公司經營管理有關的法律法規和證券金融基礎知識；麵試重點考核參測人員的業務素質、經營管理能力和道德水準。
四、 測試重點
（一） 證券金融基礎知識
掌握我國現有的股票類型；熟悉國際債券的基本分類；掌握證券投資基金的當事人；熟悉我國證券市場投資主體分類；熟悉金融期貨的主要類型；掌握我國現行股票發行製度；掌握證券交易所的競價方式；熟悉證券公司監管的核心財務指標；掌握證券公司業務範圍；掌握宏觀經濟分析的基本指標；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務業開放的承諾。

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