證券法的全麵概述(doc 7頁)

證券法的全麵概述目錄：
第一章 原則性規定
第二章 證券發行
第三章 證券交易
第四章 上市公司收購
第五章 證券公司

證券法的全麵概述內容提要：
損害客戶利益的欺詐行為：
1、違背客戶的委托為其買賣證券；
2、不在規定時間內向客戶提供交易的書麵確認文件；
3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金；
4、私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
5、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
6、其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
……

設立綜合類證券公司，必須具備下列條件：
1、注冊資本最低限額為人民幣五億元；
2、主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；
3、有固定的經營場所和合格的交易設施；
4、有健全的管理製度和規範的自營業務與經紀業務分業管理的體係。
……

國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
1、依法製定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核準權；
2、依法對證券的發行、交易、登記、托管、結算，進行監督管理；
3、依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資谘詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動，進行監督管理；

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