期貨從業資格考試法規模擬試題及答案解析(doc 9頁)

期貨從業資格考試法規模擬試題及答案解析內容提要：
1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是( )
　　A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
　　B、主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格
　　C、有具備任職資格的高級管理人員
　　D、有符合現代企業製度的法人治理結構
　　參考答案：A
　　2、期貨經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示( )
　　A、《期貨經紀合同》 B、《期貨經紀業務規則》
　　C、《期貨交易所交易規則》 D、《期貨交易風險說明書》
　　參考答案：D
　　3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書麵異議。
　　A、交易完成15日 B、交易完成30日
　　C、收到結算報告的當天 D、《期貨經紀合同》約定的時間
　　參考答案：D
　　4、期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以( )，並根據調查結論作出相應處理。
　　A、暫停其部分期貨業務 B、注銷其《營業部經營許可證》
　　C、撤銷其期貨經紀資格 D、注銷其《期貨經紀業務許可證》
　　參考答案：A
　　5、申請從事境外期貨業務的企業，應至少有( )名從事境外期貨業務( )年以上並取得中國證監會或境外期貨監管機構頒發的期貨從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。
　　A、3，2 B、3，1
　　C、5，2 D、5，1
　　參考答案：B
　　6、期貨經紀公司為規範自身的經營行為、防範風險而製定的一係列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為()：
　　A、內部控製機製 B、內部控製文本製度
　　C、內部監督體係 D、內部控製模式
　　參考答案：B

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