法律作業相關簡介(doc 10頁)

法律作業相關簡介內容摘要：
國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。
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B. 正確
滿分：0.5 分
2. 發行人向國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發行申請文件，必須真實、準確、完整。
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滿分：0.5 分
3. 非依法發行的證券，不得買賣。
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滿分：0.5 分
4. 違反《中華人民共和國證券法》規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以並處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。
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5. 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
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6. 在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《中華人民共和國證券法》；《中華人民共和國證券法》未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
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7. 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
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滿分：0.5 分

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