金融機構反洗錢風險評估標準(DOC 29頁)

1.組織架構（18分）
1.1風控架構：（2分）
1.1.1金融機構反洗錢風險控製政策目標清晰。（1分）
1.1.2金融機構按照全麵風險管理思想建立健全反洗錢風險控製體係。（1分）
1.2高管履職：（4分）
1.2.1董事會或下設專業委員會、高級管理層的反洗錢職責定位適當。（2分）
1.2.2高級管理層（法人機構董事會或下設專業委員會）成員反洗錢履職情況。（2分）
1.3機構和崗位設置：（8分）
1.3.1設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢合規管理工作。（2分）
1.3.2反洗錢合規管理人員具有履職的基本能力和素質。（2分）
1.3.3業務條線反洗錢資源配置情況。（2分）
1.3.4反洗錢資源配置是否與金融機構業務發展和風險變動情況相適應。（2分）
1.4分支機構的合規管理：（4分）
1.4.1對於分支機構的反洗錢合規管理工作機製是否健全。（4分）
1.代理銷售業務
1.網上銀行業務
1.轉托管、指定（撤指）業務
1.銀行業：
10.係統支持：（7分）
10.1技術保障：（5分）
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