某某企業股份有限公司股權分置改革說明書(pdf 39頁)

股權分置改革說明書目錄：
一、 前 言...............................................7
二、 釋義.................................................8
三、 公司基本情況簡介....................................10
（一）、 基本情況......................................10
（二）、 曆史沿革......................................10
（三）、 經營範圍和主營業務............................11
（四）、 資產狀況及經營業績............................12
（五）、 公司最近三年及一期主要財務數據及財務指標.......12
（六）、 公司目前的股本結構情況........................13
四、 公司股本結構的形成及曆次變動情況....................14
（一）、 公司設立時的股權設置、股本結構，產權界定和確認.14
（二）、 發行人的曆次股本變動及大股東變更...............14
五、 非流通股股東及其持股情況............................19
（一）、 持股5%以上非流通股東及其實際控製人情況介紹....19
（二）、 非流通股股東持有非流通股的情況.................21
（三）、 非流通股股東持有、買賣公司流通股股份的情況.....22
（四）、 持有公司5%以上非流通股東的實際控製人持有及買賣公司股份情況 ..23
六、 股權分置改革方案....................................24
（一）、 製定方案的基本原則............................24
（二）、 股權分置改革方案..............................24
（三）、 華潤股份提供履約擔保事項.......................27
（四）、 華潤股份發行認沽權證的可行性...................28 5
某某公司股權分置改革說明書
（五）、 保薦機構對本次改革對價安排的分析...............28
（六）、 非流通股股東做出的承諾及為履行承諾提供的保證...31
（七）、 股權分置改革對公司治理的影響...................32
（八）、 獨立董事意見..................................32
七、 風險提示及處理方案..................................34
（一）、 實施股權分置改革方案存在的風險及處理方案.......34
（二）、 改革過程中可能出現的其他風險及相應的處理方案...34
八、 聘請的中介機構及其出具的意見........................35
（一）、 本次股權分置改革聘請的中介機構.................35
（二）、 相關中介機構持有和買賣公司流通股股份的情況.....35
（三）、 保薦機構意見..................................35
（四）、 律師意見......................................35
九、 備查文件............................................37
一〇、 本次改革的相關當事人...............................38

股權分置改革說明書簡介：
一、 前 言
本股權分置改革說明書是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若幹意見》、中國證監會《關於上市公司股權分置改革的指導意見》、《上市公司股權分置改革管理辦法》及證券交易所《上市公司股權分置改革業務操作指引》、《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等法律、法規、規則和本公司章程，結合本公司實際情況編製而成。
本改革說明書的目的旨在幫助投資者能夠迅速、全麵了解本次股權分置改革的內容和程序、流通A股股東的權利和義務。本公司全體董事確信本改革說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性、完整性負個別的和連帶的責任。
中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所對本次股權分置改革所作的任何決定或意見,均不表明其對本次股權分置改革方案及本公司股票、可轉債的價值或者投資人的收益做出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
除本公司及保薦機構外，未委托其他任何機構和個人就本次股權分置改革方案及其相關文件作出解釋或說明。
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