現代金融市場監管概述(ppt 66頁)

現代金融市場監管概述目錄：
第一節 金融市場監管概論
第二節 金融監管理論依據
第三節 證券市場監管的基本內容
一、證券監管導論
二、證券監管體製
三、證券市場監管法規體係
四、證券市場監管機構
五、證券市場發行監管
六、證券市場交易監管
七、證券商監管

現代金融市場監管概述內容提要：
金融監管的主體：
一般說來，在市場經濟條件下，對經濟和金融的監管是由兩類主體完成的：
第一類主體是所謂的“公共機構”，通常被稱為“金融當局”，其權力是由政府授予的，主要負責製定金融監管方麵的各種規章製度以及這些規章製度的實施，如果有人違反了這些規章製度，就會受到法律法規的處罰。
第二類主體是各種非官方的民間機構或者私人機構，其權力來自於其成員對機構決策的普遍認可。出現違規現象並不會造成法律後果，但可能會受到機構紀律的處罰。
金融監管的對象與範圍
籠統地說，金融監管的對象是人類的金融行為和金融活動領域.
根據經濟學的研究結果，壟斷、外部性、信息不對稱性、過度競爭等容易引起價格信息扭曲以至市場機製失靈的現象往往發生在資本密集型、信息密集型、高風險型和屬於公共產品或準公共產品的行業，金融業中的商業銀行業、保險業、證券業正是屬於這類行業。
對於金融市場的失靈問題，經濟學提出了3種手段，經濟監管隻是用來解決市場失靈問題的3種手段之一，但顯然不是唯一的手段。
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