銀行合規管理培訓講義(ppt 41頁)

銀行合規管理培訓講義目錄：
一、違規案例
二、合規概述–合規部門的組織結構
三、合規工作的依據
四、中國銀行業監督管理委員會
五、中國人民銀行
六、國家外彙管理局
七、反洗錢-長期而艱巨的任務
八、洗錢案例

銀行合規管理培訓講義內容提要：
合規概述–合規部門的職責：
識別:要有識別合規風險及操作風險的意識。
監測:全麵理解銀行的運作和產品以及這些產品的記賬結構，進行定期的監測和測試。
培訓:通過定期與同事交流，舉辦合規培訓等方式，在銀行內部培養合規文化。
谘詢:為銀行其他部門的同事提供合規方麵的谘詢建議。
溝通:主動、全麵、深入地與各監管機構保持良好溝通，負責統籌來自監管機構的詢問、調研及現場檢查。（互動）
合規工作的依據：
1.中國金融業監管架構及主要職能
2.常見的中國銀行業法律和法規
3.銀行的內部行為準則概要
4.美國金融法律概要

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