金融機構的監管原理與發展曆程係統(doc 10頁)

第一節 監管的目的
第二節 銀行的監管
第三節 證券業的監管
第四節 歐盟內的資本充足率指引
第五節 巴塞爾與IOSCO的協調
第六節 確定資本標準的內部模型
第七節 SEC對衍生工具的監管
第八節 預先承諾製：訂立資本標準的另一種方法
第九節 風險管理與全球性證券機構的監管

風險主要通過金融係統傳遞。銀行在國際證券市場上已逐漸成為主導力量，主要的證券等非銀行金融機構也已成為國際金融批發市場上的主力，如果其中任何一個出現破產或有幾個這樣的機構同時受到波及，後果將是災難性的。國際金融業監管史表明，銀行業監督和證券業監管的協調與資本標準的統一是防範金融風險的關鍵所在。
　　1995年巴林銀行的倒閉引起人們對金融市場穩健性和安全性的高度重視。從那時起，這個議題即成為西方七國領導人每年高峰會上討論的重點，尤其是如何加強監控國際性金融機構的問題。而這要求銀行、證券和保險行業的監管機構通過他們各自的國際……

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