18新利真人网 內部控製與風險管理教材(PPT 138頁)
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內部控製與風險管理教材(PPT 138頁)內容簡介
第一章 18新利真人网
內部控製概論
第二章 18新利真人网 內部控製環境
第三章 18新利真人网 內部規劃控製
第四章 員工聘用與離職內部控製
第五章 人事測評與績效考核內部控製
第六章 薪酬及激勵內部控製
第七章 員工培訓與勞動關係內部控製
18新利真人网 內部控製與風險管理
第一章18新利真人网 內部規劃控製概論
第一節企業18新利真人网 與企業18新利真人网 管理
一.企業18新利真人网 的內涵與特征
（一）18新利真人网 的內涵
所謂企業18新利真人网 ，使之能夠為企業帶來經濟利益
並推動企業生產經營持續發展的勞動者能力的總稱。
第二章18新利真人网 內部控製環境
第一節18新利真人网 內部控製環境的含義與構成含義
一.18新利真人网 內部控製環境的含義
18新利真人网 內部控製環境是指構企業管理力資源內部
控製基礎的各項因素的總稱。
理解時，應著重把握以下幾點：
第二節公司治理結構
一.公司治理結構的含義
公司治理結構是指企業內部結構設置及權力
製衡的各項機製，是一種聯係並規範股東、董
事會和高級管理人員權利和義務以及與此有關
的聘選、監督等問題的製度安排。
第三節組織結構
一.組織結構的含義
組織結構（OrganizationalStructure）
是表明組織各部門排列順序、空間位置、聚散狀態、
相互作用方式以及各要素之間相互關係的一種模式，
是整個管理係統的框架。
第四節權責分配
一.責權分配的含義
責權分配是指企業根據其經營戰略、生產經營的特
點、組織結構的設置和內部控製的要求等，在工作分
析的基礎上，明確各部門或崗位的工作內容、工作職
責和工作權限的過程。
第五節企業文化
企業文化的含義
企業文化（CorporateCulture）是員工在長期的
生產經營活動中培養形成並共同遵循的最高目標、價
值標準、基本信念和行為規範。它是企業觀念形態的
文化、物質形態的文化和製度形態的文化的複合體。
第六節內部審計
一.內部審計的含義
內部審計是現代審計體係的重要組成部分，是基於
受托經濟責任的需要而產生和發展起來的，是經營管
理分權製的產物，從發展的角度來看，內部審計經曆
了財務審計、業務審計、管理審計和風險導向綜合審
計四個階段。
第三章
18新利真人网 規劃內部控製
第一節18新利真人网 規劃與18新利真人网 政策
一.18新利真人网 規劃及其流程
（一）18新利真人网 的含義
18新利真人网 規劃是指企業的18新利真人网 部門和相關業務
部門根據企業的發展戰略、目標及內外環境的變化，
科學的預測、分析未來的組織任務和環境對企業的要
求，未完成這些任務和滿足這些要求而提供或開發人
力資源的策略。
第二節18新利真人网 規劃內部控製
一.18新利真人网 規劃內部控製環境
18新利真人网 規劃內部控製環境是18新利真人网 規劃內部控
製發揮作用的基石，它設定了18新利真人网 規劃工作的基
調，影響18新利真人网 規劃過程中相關人員的控製意識。
它是所有其他組成部分的基石，提供行為準則和結構
附件：編寫18新利真人网 計劃的步驟
1.製定職務編製計劃
2.根據企業發展規劃，結合企業18新利真人网 配置報告指定人員配置計劃
3.預測人員需求
4.確定人員供給計劃
製定培訓計劃
之內搞定18新利真人网 管理調整計劃
編寫18新利真人网 部費用預算
關鍵任務的風險分析及對策
第四章
員工聘用與離職內部控製
第一節員工聘用內部控製
一.員工聘用及其流程
（一）員工聘用的含義
所謂員工聘用是指通過各種方式，把具有一定技巧、
能力和其他特性的申請人吸引到企業空缺崗位上的過
程。
第二節員工離職內部控製
一.員工離職及其流程
（一）員工離職的含義
在廣義理解上是指：個體作為組織成員狀態的改變。
狹義的定義是：一個從企業領取貨幣性報酬的人終止
作為企業成員的過程。
第五章
認識評測與績效考核內部控製
第一節人事測評內部控製
一.人事測評及其工作流程
（一）人事測評的含義
所謂人事測評就是測評主體采用心理學、行為學、
管理學中的多種方法，手機測評者的認知水平、操作
技能。智能結構、人格特質、職業傾向和發展潛力等
第二節績效考核內部控製
一.績效考核及其流程
（一）績效考核的含義
所謂績效考核就是按照一定的標準，采用科學的方法，收集、
分析、評價和傳遞工作行為和工作結果信息，檢查和評定履行
職責程度的管理方法。
第六章
薪酬及激勵內部控製
第一節薪酬內部控製
一.薪酬政策及其流程
（一）薪酬和薪酬政策的含義
薪酬是企業因使用員工的勞動而付給員工的錢或實
物。薪酬政策是企業政策的重要組成部分，是企業為
了把握員工的薪酬總額、薪酬結構和薪酬發放形式所
確立的薪酬管理向導和基本思路的文字說明或統一意
向。
第二節激勵內部控製
一、激勵政策及其流程
（一）激勵和激勵政策的含義
激勵是創設滿足員工各種需要的條件，激發員工的
工作動機，使之產生實現組織目標的特定行為過程。
激勵政策按照支付的周期可以劃分為短期激勵政策
和長期激勵政策。
第七章
員工培訓與勞動關係內部控製
第一節員工培訓內部控製
一、員工培訓及其流程
（一）培訓的含義
培訓是指企業進行的促進企業員工學習以及組織員
工學習的過程。從廣義上講，培訓是創造知識和共享
知識的途徑。
第二節勞動關係內部控製
一、勞動關係的含義、特征
（一）勞動關係的含義
勞動關係是指勞動力與所有者與勞動力使用者之間
在實現勞動過程中建立的社會經濟關係。廣義上講，
勞動關係及人們在勞動過程中發生的一切關係，包括
使用關係、勞動管理關係、勞動服務關係等。
..............................
第二章 18新利真人网 內部控製環境
第三章 18新利真人网 內部規劃控製
第四章 員工聘用與離職內部控製
第五章 人事測評與績效考核內部控製
第六章 薪酬及激勵內部控製
第七章 員工培訓與勞動關係內部控製
18新利真人网 內部控製與風險管理
第一章18新利真人网 內部規劃控製概論
第一節企業18新利真人网 與企業18新利真人网 管理
一.企業18新利真人网 的內涵與特征
（一）18新利真人网 的內涵
所謂企業18新利真人网 ，使之能夠為企業帶來經濟利益
並推動企業生產經營持續發展的勞動者能力的總稱。
第二章18新利真人网 內部控製環境
第一節18新利真人网 內部控製環境的含義與構成含義
一.18新利真人网 內部控製環境的含義
18新利真人网 內部控製環境是指構企業管理力資源內部
控製基礎的各項因素的總稱。
理解時，應著重把握以下幾點：
第二節公司治理結構
一.公司治理結構的含義
公司治理結構是指企業內部結構設置及權力
製衡的各項機製，是一種聯係並規範股東、董
事會和高級管理人員權利和義務以及與此有關
的聘選、監督等問題的製度安排。
第三節組織結構
一.組織結構的含義
組織結構（OrganizationalStructure）
是表明組織各部門排列順序、空間位置、聚散狀態、
相互作用方式以及各要素之間相互關係的一種模式，
是整個管理係統的框架。
第四節權責分配
一.責權分配的含義
責權分配是指企業根據其經營戰略、生產經營的特
點、組織結構的設置和內部控製的要求等，在工作分
析的基礎上，明確各部門或崗位的工作內容、工作職
責和工作權限的過程。
第五節企業文化
企業文化的含義
企業文化（CorporateCulture）是員工在長期的
生產經營活動中培養形成並共同遵循的最高目標、價
值標準、基本信念和行為規範。它是企業觀念形態的
文化、物質形態的文化和製度形態的文化的複合體。
第六節內部審計
一.內部審計的含義
內部審計是現代審計體係的重要組成部分，是基於
受托經濟責任的需要而產生和發展起來的，是經營管
理分權製的產物，從發展的角度來看，內部審計經曆
了財務審計、業務審計、管理審計和風險導向綜合審
計四個階段。
第三章
18新利真人网 規劃內部控製
第一節18新利真人网 規劃與18新利真人网 政策
一.18新利真人网 規劃及其流程
（一）18新利真人网 的含義
18新利真人网 規劃是指企業的18新利真人网 部門和相關業務
部門根據企業的發展戰略、目標及內外環境的變化，
科學的預測、分析未來的組織任務和環境對企業的要
求，未完成這些任務和滿足這些要求而提供或開發人
力資源的策略。
第二節18新利真人网 規劃內部控製
一.18新利真人网 規劃內部控製環境
18新利真人网 規劃內部控製環境是18新利真人网 規劃內部控
製發揮作用的基石，它設定了18新利真人网 規劃工作的基
調，影響18新利真人网 規劃過程中相關人員的控製意識。
它是所有其他組成部分的基石，提供行為準則和結構
附件：編寫18新利真人网 計劃的步驟
1.製定職務編製計劃
2.根據企業發展規劃，結合企業18新利真人网 配置報告指定人員配置計劃
3.預測人員需求
4.確定人員供給計劃
製定培訓計劃
之內搞定18新利真人网 管理調整計劃
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關鍵任務的風險分析及對策
第四章
員工聘用與離職內部控製
第一節員工聘用內部控製
一.員工聘用及其流程
（一）員工聘用的含義
所謂員工聘用是指通過各種方式，把具有一定技巧、
能力和其他特性的申請人吸引到企業空缺崗位上的過
程。
第二節員工離職內部控製
一.員工離職及其流程
（一）員工離職的含義
在廣義理解上是指：個體作為組織成員狀態的改變。
狹義的定義是：一個從企業領取貨幣性報酬的人終止
作為企業成員的過程。
第五章
認識評測與績效考核內部控製
第一節人事測評內部控製
一.人事測評及其工作流程
（一）人事測評的含義
所謂人事測評就是測評主體采用心理學、行為學、
管理學中的多種方法，手機測評者的認知水平、操作
技能。智能結構、人格特質、職業傾向和發展潛力等
第二節績效考核內部控製
一.績效考核及其流程
（一）績效考核的含義
所謂績效考核就是按照一定的標準，采用科學的方法，收集、
分析、評價和傳遞工作行為和工作結果信息，檢查和評定履行
職責程度的管理方法。
第六章
薪酬及激勵內部控製
第一節薪酬內部控製
一.薪酬政策及其流程
（一）薪酬和薪酬政策的含義
薪酬是企業因使用員工的勞動而付給員工的錢或實
物。薪酬政策是企業政策的重要組成部分，是企業為
了把握員工的薪酬總額、薪酬結構和薪酬發放形式所
確立的薪酬管理向導和基本思路的文字說明或統一意
向。
第二節激勵內部控製
一、激勵政策及其流程
（一）激勵和激勵政策的含義
激勵是創設滿足員工各種需要的條件，激發員工的
工作動機，使之產生實現組織目標的特定行為過程。
激勵政策按照支付的周期可以劃分為短期激勵政策
和長期激勵政策。
第七章
員工培訓與勞動關係內部控製
第一節員工培訓內部控製
一、員工培訓及其流程
（一）培訓的含義
培訓是指企業進行的促進企業員工學習以及組織員
工學習的過程。從廣義上講，培訓是創造知識和共享
知識的途徑。
第二節勞動關係內部控製
一、勞動關係的含義、特征
（一）勞動關係的含義
勞動關係是指勞動力與所有者與勞動力使用者之間
在實現勞動過程中建立的社會經濟關係。廣義上講，
勞動關係及人們在勞動過程中發生的一切關係，包括
使用關係、勞動管理關係、勞動服務關係等。
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