上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業務指引(DOC 6頁)

（一）上市公司與私募基金共同設立並購基金或產業基金等投資基金（以下簡稱“投資基金”）；
（一）上市公司董事、監事或高級管理人員；
（一）合作協議的基本情況，包括合作背景、主要目的、簽訂時間及合作期限等；
（一）完成合作協議約定的各項主要措施和計劃安排；
（一）擬設立的每一期投資基金募集完畢並完成備案登記或募集失敗；
（一）私募基金所管理的全部基金產品在標的資產中的持股情況，
包括基金產品名稱、持股數量和比例、受讓標的資產股份的價格和時間等；
（一）私募基金的基本情況，包括成立時間、管理模式、主要管理人員、
主要投資領域、近一年經營狀況、是否在基金業協會完成備案登記等；
（七）其他有助於投資者了解投資基金情況的重要事項。
（三）上市公司、私募基金與標的資產之間存在的關聯關係或其他利益關係等情況。
（三）上市公司與私募基金簽訂業務谘詢、財務顧問或市值管理服務等合作協議（以下簡稱“合作協議”）；
（三）上市公司控股股東、實際控製人及其董事、監事或高級管理人員；
（三）合作協議發生重大變更；
（三）投資基金的基本情況，包括成立背景、基金規模、投資人及投資比例、資金來源和出資進度等；
（三）投資基金進行對上市公司具有重大影響的投資或資產收購事項；
（三）風險揭示事項，包括合作協議對上市公司經營和未來發展戰略的影響程度、履約過程中存在的風險及不確定性因素等；
（二）上市公司認購私募基金發起設立的投資基金份額；
（二）依據合作協議籌劃對公司有重大影響的事項；
（二）關聯關係或其他利益關係說明，包括私募基金是否與上市公司存在關聯關係、
是否直接或間接持有上市公司股份、是否擬增持上市公司股份、
是否與上市公司存在相關利益安排、是否與第三方存在其他影響上市公司利益的安排等；
（二）投資基金發生重大變更事項；
（二）持有上市公司5%以上股份的股東；
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