銀行現場審計項目管理流程(DOC 34頁)

5.1原則
5.2.10審計台賬建立
5.2.11審計報告編製
5.2.12審計意見書編製
5.2.1質量控製
5.2.2信息收集
5.2.3交流與溝通
5.2.4現場審計程序
5.2.5審計組人員職責
5.2.6審計方案編製
5.2.7工作底稿編製
5.2.8事實確認書編製、確認
5.2.9事實與評價報告編製、反饋
5.2基本規定
5原則與基本規定
5）審計實施方案編製完成後提交部門經理審批。
一、審計對象
三、審計人員及時間安排
三、審計組成員
二○××年×月×日
二、審計期間和範圍
二、審計範圍
二〇××年×月×日（簽發日期）
職責要求 : 召開離場會議
職責要求 : 召開進場會議
職責要求 : 審批審計實施方案
職責要求 : 審批審計通知書
職責要求 : 審批立項申請、審計項目計劃
職責要求 : 審核審計意見書
職責要求 : 審核項目審計報告
職責要求 : 審核項目立項申請、審計項目計劃
職責要求 : 對被審計對象整改情況進行跟蹤核實
職責要求 : 對被審計機構實施現場核查
職責要求 : 擬發審計意見書
職責要求 : 擬定審計通知書
職責要求 : 檔案歸檔
職責要求 : 登記審計台賬
職責要求 : 簽發項目審計意見書
職責要求 : 組織審議、批轉現場審計項目報告
職責要求 : 編製審計實施方案
職責要求 : 編製審計意見書
職責要求 : 編製審計報告
職責要求 : 編製項目立項申請
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