證券投資管理製度彙編(DOC 39頁)

第一章 總 則.....1
第二章 投資管理基本原則.....2
第三章 投資管理的決策體製.....5
第四章 投資管理程序.....15
第一節 投資研究.....17
第二節 投資決策.....18
第三節 投資執行.....22
第四節 投資跟蹤與總結.....24
第五節 投資核對與監督.....25
第五章 證券備選庫的建立與維護.....26
第六章 基金參與上市公司股東大會行使表決權.....30
第七章 投資禁止與限製.....31
第八章 投資授權管理.....36
第九章 投資風險控製.....36
第十章 附 則.....39
第一章.....總 則
第一條 為了保證投資管理有限公司（以下簡稱“本公司”）
基金投資管理工作規範、有序、高效、科學地進行，
為基金份額持有人提供優質的投資管理服務，維護基金資產安全，
保護基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的
業務流程及相關部門的職責，特製定本製度。
第二條 本製度的製訂依據是《中華人民共和國證券法》、
《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》
等法律法規，以及本公司《公司章程》、《內部控製大綱》及公司其它管理製度。
第三條.....本製度適用於公司與基金投資管理工作直接相關的所有部門和員工，
以及運用基金資產進行證券投資的全過程。
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