某工程技術有限公司風險管理控製手冊(DOC 41頁)

第一章 前言………1
第二章 業務承接
2.1發包人資信不良和資金支付能力缺乏………5
2.2招標項目不真實或不具備實施條件6
2.3未充分了解項目的相關環境………6
2.4投標文件編製時對招標文件理解錯誤………7
2.5編製投標文件時項目遺漏7
2.6投標報價中對固定價格的處理……8
2.7投標文件未響應招標文件導致廢標8
2.8采用低價投標、寄希望於壓控成本或高價索賠策略…8
2.9允許個人或其他組織以公司名義對外投標…9
2.10項目中標後招標人實施指定分包等改變中標結果的行為……9
第三章 合同簽訂
3.1簽約相對方不具備相應資質或無簽約資格…11
3.2施工合同條款內容不完整11
3.3采用示範文本簽約時條款約定不明確………11
3.4承包範圍和施工內容約定不明……12
3.5工程質量標準的約定不規範………12
3.6“陰陽合同”…12
3.7合同價款調整及風險範圍約定不明13
3.8工程結算報告遞交後對發包方審核答複期限約定不明13
3.9合同工期條款約定不明確不明……13
3.10工期逾期違約金約定過高………14
3.11爭議解決及管轄條款約定不當…14
第四章 業務分包、材料采購、設備租賃
4.1分包工程實際由自然人掛靠分包單位名義而實施……15
4.2作為總承包人，轉包或違法分包…15
4.3發包人指定分包16
4.4項目部管理人員及其他相關人員擅自簽約…16
4.5采購、租賃合同文本陷阱17
4.6材料、設備質量不合格但不注重保留相關證據………17
4.7甲供材料延誤或質量不合格………17
4.8租賃的機械設備、周轉材料發生丟失、毀損18
4.9租賃起重設備等特種機械帶來的風險………18
4.10租賃的機械設備質量處理及維修問題……19
第五章 項目施工
5.1由於發包人原因未能按約定時間進場，或應發包人要求提前進場………20
5.2由於甲供料延誤、設計方案延誤或甲方直接分包隊伍施工組織不正常等發包人原因導致停工………20
5.3因設計變更或特定情況導致工程量變化或工期順延，但未及時簽證……21
5.4簽證上簽字的發包人代表沒有簽字資格或明確授權…22
5.5相關重要會議雖有記錄但未形成會議紀要或與會人未簽名……22
5.6未按約及時提供月度工作量報表或報表未經發包人（監理）簽收………23
5.7發包人不按合同約定及時支付工程進度款…23
5.8分包人提出結算價格調整，在發包人未確認前公司作為總承包
方先予確認…24
5.9非授權人員隨意簽收、簽署有關方的書麵材料………24
5.10有關各方向公司送達的、按規定或約定有答複時限要求的書麵材料，在時限內未予答複25
5.11發現施工設計圖缺陷但未正確處理25
5.12公司作為分包人，直接與業主發生工作聯係26
5.13公司作為總承包方，下遊分包方以公司名義直接與發包人發生工作聯係…26
5.14項目施工現場安全管理…27
5.15勞務用工管理不規範……28
5.16對農民工的薪酬發放程序不規範…28
5.17實施停工但相關手續未完善………29
5.18項目部及其他相關管理人員擅自介入分包商債務關係29
第六章 竣工驗收
6.1不及時實施中間驗收……30
6.2未按合同約定提交竣工驗收報告…30
6.3提交的竣工驗收資料不完整………30
6.4發包人為拖延結算和付款，不及時組織竣工驗收……31
6.5竣工驗收後，未及時和規範地辦理工程移交手續……31
第七章 工程結算
7.1不及時向發包人提交竣工結算報告32
7.2提交的工程結算資料不完整或有錯誤………32
7.3發包人收到結算報告後，拖延辦理造價審核32
7.4行政審計結論被作為工程結算值…33
7.5發包人已構成“逾期不結算視為認可”的條件，但因自身不當行為又被推翻……33
7.6無法行使法定的工程價款優先受償權………33
第八章 工程保修
8.1質保金返還時間與工程保修期限相混淆，造成質保金返還爭議35
8.2竣工日界定不清，造成保修期計算爭議……35
8.3關於到場維修的期限約定過短……36
8.4保修管理不力，屢修不好，或維修後記載不明，導致額外損失36
8.5業主主體資格消滅導致質保金無法收回……37
第九章 糾紛處理
9.1不及時主張債權38
9.2采取法律手段解決爭議，但證據不足或不利38
9.3證據資料組織不力導致訴訟過程中逾期舉證38
9.4訴訟過程中對司法鑒定程序配合不力導致敗訴………39
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