企業合規管理培訓課件(PPT 34頁)

一、為什麼要合規管理
二、合規管理是什麼
三、怎麼做合規管理
四、合規管理的幾點要求
1、合規風險涉及麵廣、時間長，特別是違反外規的可控性弱，
有時甚至不以企業存在主觀過錯為條件；
2、違規責任形式多樣，除民事責任外，還可能承擔行政甚至刑事責任；
3、違規影響深遠，重大違規事件甚至會危及企業生存發展。
（1）“從高層做起”“人人有責”“全員參與”的一種管理理念；
（2）覆蓋公司治理、經營管理等全領域和全過程，包括事前預警、
事中控製和事後問責整改的相互銜接的一套管理體係；
（3）公司主動避免違規事件發生、主動發現並采取措施糾正已經或正在發生的違規事件，
有效避免或降低違規事件影響的一套管理機製；
（4）合規部門與業務部門高效配合、協同管理的一種管理方式；
（5）公司應對內外部環境不斷變化，持續改進和螺旋上升的管理過程。
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