上市開放式基金（LOFs）業務規則介紹.ppt31

上市開放式基金（LOFs）業務規則介紹
目 錄
運作框架
運作流程
現實意義
應重點關注的問題
一、運作框架

圖示說明：
?投資者可以通過基金管理人及其代銷機構以當日基金份額淨值進行申購、贖回
?投資者也可以通過交易所交易係統以市場撮合價進行買入、賣出
?跨市場轉托管可實現兩種交易方式的轉換
二、運作流程

（一）發行
（二）上市
（三）交易
（四）申購贖回
（五）轉托管
（六）權益分派
(一)發行
發行方式
——交易所
類似新股上網定價發行，但無中簽及配號環節
發行期內持續掛牌
當日可重複認購
所有委托一經確認不得撤銷
單筆認購量必須為1000或其整數份且不超過99,999,000份
具有開放式基金代銷資格的券商營業部均可參與網上認購

——基金管理人及其代銷機構
沿用現行櫃台銷售
和基金管理人簽訂了代銷機構協議的機構

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