研究所早報(pdf 13頁)

證監會規範谘詢機構和廣播電視證券節目:
證監會於9 月18 日在其網站公布《關於規範證券投資谘詢機構和廣播電視證券節目的通知。通知要求：谘詢機構隻能參與經國家有關部門批準的廣播電視播出機構開辦的證券節目。參與廣播電視證券節目的谘詢機構和節目分析師必須具備證券投資谘詢相關資格。節目內容必須符合廣播電視節目管理規定、證券投資谘詢相關法律法規、行業自律規範以及證券監管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業績、產品、谘詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片麵和誤導性信息。不得在證券節目中播出客戶招攬內容。
點評：首先，隨著股權分置改革基本結束，管理層的監管重點已經轉向提高上市公司質量和加強信息披露和監管上來，這其中就包括新聞媒體的信息披露監管。其次，由於信息監管涉及不同的特定主體，例如新聞信息披露監管就涉及國家廣播電影電視總局這樣的主管部門，因此，加強信息監管需要實現多部門間的通力合作，這將形成下一步十分有效的監管手段。最後，由於部分谘詢機構在借助國內媒體開展證券投資谘詢業務時，出現明示或暗示投資收益，傳播虛假信息、誤導甚至欺詐投資者等現象，因此，有必要加強證券信息傳播的監管，切實督促谘詢機構嚴格遵守客觀、公正、誠信、專業的原則。
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