資本運作管理的概念與業務(ppt 53頁)

資本運作管理的概念與業務目錄：
1、資本運作概論
2、資金募集
3、財務顧問
4、資產管理
5、金融工程與風險管理
6、電子金融

資本運作管理的概念與業務內容摘要：
1.1、投資銀行的定義(Robert Lawrence Kuhn)
1.1.1、最廣義定義 從傳統的承銷角色到廣泛的各種金融谘詢服務都在資本運作範圍之內，也就是幾乎包含所有美國華爾街金融公司所承做的業務在內。
1.1.2、次廣義定義 較最廣義的定義範圍縮小，扣除證券零售、抵押貸款、保險業務和房地產的中介等，而涵蓋所有資本市場上的活動，如公司理財、谘詢服務、證券承銷、企業購並、創業投資、基金管理、屬於批發性質的金融機構巨額交易等。
1.1.3、次狹義定義 將範圍再縮小，未涵蓋商品交易、基金管理、創業投資和風險管理等，僅包括部分資本市場上的活動，而證券承銷和企業購並更為此範圍的業務重心。
1.1.4、最狹義定義 主要是指資本運作最基礎、傳統的功能，項目包含一級市場的承銷業務和二級市場的經紀和自營業務。
美林證券、所羅門美邦證券等國際上知名的資本運作，他們的業務範圍包括：
１、在集中交易市場受托買賣有價證券
２、在集中交易市場擔任場內經紀商、自營商
３、在營業處所辦理有價證券的經紀、自營業務
４、擔任聯邦政府發行證券經紀商、自營商
５、擔任地方政府發行證券經紀商、自營商
６、擔任各種人壽保險單或退休基金的經紀、自營商
７、擔任石油及天然氣權益證券的經紀、自營商
８、擔任選擇權合同的發行人、經紀、自營商
９、擔任同一發行人或其關係人發行證券的經紀、自營商
１０、擔任非營利組織發行證券的經紀、自營商
１１、擔任有限合夥事業發行權益證券的經紀、自營商
１２、辦理期貨交易業務
１３、辦理一般公司債券的承銷、分銷業務
１４、辦理共同基金的承銷、零售業務
１５、辦理儲貸賬戶的推銷業務
１６、辦理房地產的承銷業務
１７、辦理投資顧問業務
１８、辦理其他非證券業務

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