光大證券企業改製與上市輔導手冊(doc 33頁)

光大證券企業改製與上市輔導手冊目錄：
第一章、企業股票上市的核準製度和申請程序
一、推行股票發行核準製
二、實行上市輔導
三、試行獨立董事製
四、股票(A、B股)發行核準程序
五、境內企業申請到香港創業板上市的審批程序
六、推薦境外募集股份及上市預選企業的程序
第二章、光大證券有限責任公司介紹
一、發展曆程
二、國際國內業務同時、同步
三、強大的跨國集團後盾
四、銀行與證券相輔相成
五、投資銀行業務
六、香港及海外業務
第三章、幾個可選擇上市地的上市條件
一 國內A股上市條件
二 國內B股上市條件
三 國內第二交易係統的發行上市條件
四 香港創業板的上市條件
五 推薦境外上市預選企業的條件
附件一《中國證監會股票發行核準程序》
附件二《股票發行上市輔導工作暫行辦法》
附件三 中國證監會有關負責人就股票發行相關問題答記者問
附件四 獨立董事製使企業嚐到甜頭
附件五 輔 導 協 議
附表一 擬發行公司基本情況資料表
附表二 股票發行上市輔導報告
附表三 發行上市輔導彙總報告

光大證券企業改製與上市輔導手冊內容提要：
在我們跨入新世紀之際，作為專業從事為企業提供資本市場的金融服務的證券公司，我們非常榮幸地結識了貴公司及貴公司的主要領導人，了解到貴公司光輝而充滿挑戰的發展曆程，並由衷地為貴公司的智慧和膽略而深感欽佩。
任何企業的發展壯大，都離不開資本市場。股票上市不僅可以使企業獲得一個長期的低成本融資渠道，並降低負債比例、增強抵禦風險的能力，而且企業上市後建立以股東大會、董事會、監事會為特征的公司治理結構，利用管理層持股、認股權獲得一種激勵機製等，都可以給企業的發展注入新的活力；同時，股票上市還是企業實現快速擴張，迎戰進入WTO後湧入的海外兵團、參與國際競爭的重要手段。從股份製試點到股票上市，我國股份製企業尤其是上市企業獲得了長足的發展，成為我國市場經濟主體中最活躍、最具增長潛力的代表。今天，股票上市已成為許多企業追求的目標。
貴公司發展到今天，開始考慮向資本市場邁進，是非常明智而且及時的英明決策。但如何在浩瀚的資本市場中，找到適合貴公司的航線並乘風破浪達到彼岸，是一項專業性很強且極具創造性的工作。由一個聲譽卓著、實力雄厚、經驗豐富的券商擔任企業改製及上市輔導機構並進而擔任主承銷商及上市推薦人，對於企業能否成功發行、上市起決定性作用。

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